什么是證券，證券基金股票和證券的異同是什么

來(lái)源：整理時(shí)間：2024-03-01 02:39:24 編輯：好學(xué)習(xí) 手機(jī)版

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1，證券基金股票和證券的異同是什么
2，證券是什么意思
3，請(qǐng)問(wèn)什么是證券
4，證券是什么
5，什么是證券證券具體范圍做什么啊
6，什么叫證券
7，證券跟股票有什么區(qū)別
8，什么是股票什么是基金什么是證券他們又有什么區(qū)別
9，什么是證券

1，證券基金股票和證券的異同是什么

證券基金，股票和證券：都是證券類別，均可買(mǎi)賣(mài)。股票投資和基金投資是目前國(guó)內(nèi)投資者最常用的兩種投資方式。股票投資是投資者購(gòu)買(mǎi)上市公司發(fā)行的股票,通過(guò)股價(jià)的上漲和公司的分紅取得收益。而基金投資則是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額把錢(qián)交給基金管理公司進(jìn)行投資管理，通過(guò)基金份額凈值的增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)收益。證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券，衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

股票是證券的一種。證券是所有體現(xiàn)所有權(quán)或債權(quán)等權(quán)利關(guān)系的法律憑證。按照性質(zhì)分，可以分為物權(quán)證券、債權(quán)證券、所有權(quán)證券。按證券市場(chǎng)分，可以分為商品市場(chǎng)證券、貨幣市場(chǎng)證券、資本市場(chǎng)證券。比如，商品市場(chǎng)證券里就有商品的提貨單等；貨幣市場(chǎng)證券里就有銀行匯票、支票等；資本市場(chǎng)證券就有股票、債券、基金、國(guó)債等簡(jiǎn)單的說(shuō)，證券就是所有與錢(qián)和物能掛上關(guān)系的憑證，而股票只是其中的一種.基金與股票，債券的差異 1. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債券憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的債權(quán)人；基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份就成為基金的受益人。 2. 所籌資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券金融工具。 3. 投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)，高收益的投資品種；債券可以給投資者帶來(lái)一定的利息收入，波動(dòng)性也比較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種；基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。基金與銀行儲(chǔ)蓄存款由于開(kāi)放式基金主要通過(guò)銀行代銷，許多投資者誤認(rèn)為基金是銀行發(fā)行的，與銀行儲(chǔ)蓄存款沒(méi)有太大的區(qū)別。實(shí)際上二者有著本質(zhì)的不同，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 1. 性質(zhì)不同。基金是一種收益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；基金管理人只是代替投資者管理資金，并不承擔(dān)投資損失風(fēng)險(xiǎn)。銀行儲(chǔ)蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證；銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任。 2. 收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同。基金收益具有一定的波動(dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；銀行存款利率相對(duì)固定，投資者損失本金的可能性很小，投資者相對(duì)比較安全。 3. 信息披露程度不同。基金管理人必須定期向投資者公布基金的票基金與股票的不同作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票投資之間存在許多不同：（1）股票價(jià)格在每一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中；基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一個(gè)交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。（2）股票價(jià)格會(huì)由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（3）人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般回根據(jù)上市公司的基金面，如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期等方面的信息對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，但卻不能對(duì)基金凈值進(jìn)行合理與否的判斷。換而言之，對(duì)基金凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒(méi)有意義的，因?yàn)榛鸬膬糁凳怯善涑钟械淖C券價(jià)格符合而成的。（4）單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；股票基金由于進(jìn)行分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。但從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)。（一）按投資市場(chǎng)分類按投資市場(chǎng)分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。（二）按股票規(guī)模分類按股票市值的大小將股票分為小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票是一種最基金的股票分析方法。（三）按股票性質(zhì)分類根據(jù)性質(zhì)的不同，通常可以將股票分為價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票。（四）一只小盤(pán)股既可能是一只價(jià)值型股票，也可能是一只成長(zhǎng)型股票；而一家較大規(guī)模的大盤(pán)股同樣既可能是價(jià)值型股票，也可能是成長(zhǎng)型股票。（五）同一行業(yè)內(nèi)的股票往往表現(xiàn)出類似的特性與價(jià)格走勢(shì)。以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，如基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等。

證券基金股票和證券的異同是什么

2，證券是什么意思

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證券是什么意思

3，請(qǐng)問(wèn)什么是證券

證券是指各種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。可分為憑證證券和有價(jià)證券。其中憑證證券是單純證明一定事實(shí)的證券，如借據(jù)、收條等。有價(jià)證券包括三類:商品證券、貨幣證券、資本證券。商品證券一般包括提貨單、貨棧單等貨幣證券主要指匯票、本票、支票。資本證券主要有股票、債券、基金。證券都是虛擬資產(chǎn)，是代表實(shí)際資產(chǎn)的憑證，黃金當(dāng)然不是，期貨也不是證券，金融期貨才是證券，比如我國(guó)以前曾試驗(yàn)過(guò)國(guó)債期貨，但是由于3.27事件停辦了，外匯自然也不是證券，它并不是任何實(shí)際資產(chǎn)的替代！！參考地址： http://www.58gp.info/wenti/21.html

證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價(jià)證券。人們通常所說(shuō)的股票即有價(jià)證券。

證券：是指發(fā)行人為籌集資金而發(fā)行的、表示其持有人對(duì)發(fā)行人直接或間接享有股權(quán)或債權(quán)并可轉(zhuǎn)讓的書(shū)面憑證，是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱。按其性質(zhì)不同可分為憑證證券和有價(jià)證券，通常所說(shuō)的證券是指有價(jià)證券。包括股票、債券、基金、權(quán)證、及其他各種派生的金融產(chǎn)品等。證券具有收益性、流通性和風(fēng)險(xiǎn)性。股票、債券、基金的投資目的在于獲取投資收益，買(mǎi)入或認(rèn)購(gòu)后，有獲得股息、紅利或債息的權(quán)利。在證券市場(chǎng)上自由地將持有的證券轉(zhuǎn)讓給其他人，流通性還起到了減少投資風(fēng)險(xiǎn)的作用。發(fā)行人因經(jīng)營(yíng)不善造成虧損甚至破產(chǎn)，則投資人的預(yù)期收益可能喪失。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)大的投資收益相對(duì)也高，風(fēng)險(xiǎn)小的投資收益較小，股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益一般比債券大和高，而基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益則介于股票和債券兩者之間。

證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，用來(lái)證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書(shū)面證明。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價(jià)證券。人們通常所說(shuō)的證券即有價(jià)證券。以上是證券在教科書(shū)里的涵義，它的分類有多種，通常人們所說(shuō)的證券指有價(jià)證券，即股票、基金、支票等等。

就是價(jià)值債券公司借助外圍市場(chǎng)融資給股東的分紅的憑證

　　證券證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相關(guān)權(quán)益的憑證。所以，證券的本質(zhì)是一種交易契約或合同，該契約或合同賦予合同持有人根據(jù)該合同的規(guī)定，對(duì)合同規(guī)定的標(biāo)的采取相應(yīng)的行為，并獲得相應(yīng)的收益的權(quán)利。　　二、證券的內(nèi)容　　證券的本質(zhì)是種交易合同，合同的主要內(nèi)容一般有：合同雙方交易的標(biāo)的物，標(biāo)的物的數(shù)量和質(zhì)量，交易標(biāo)的價(jià)格，交易標(biāo)的物的時(shí)間和地點(diǎn)等。當(dāng)然這些內(nèi)容如果應(yīng)用到不同具體的證券中，其中規(guī)定的內(nèi)容有所不同。比如，遠(yuǎn)期合約合約與期貨合約規(guī)定的內(nèi)容就不一樣。　　三、證券的分類　　證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價(jià)證券三大類。證據(jù)證券只是單純地證明一種事實(shí)的書(shū)面證明文件，如信用證、證據(jù)、提單等；憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者和持證人紀(jì)行的義務(wù)有效的書(shū)面證明文件，如存款單等。有價(jià)證券區(qū)別于上面兩種證券的主要特征是可以讓渡。　　四: 證券公司——為投資人買(mǎi)賣(mài)股票提供通道。　　證券身為一般投資人的我們，其實(shí)最常接觸的就是證券公司了。我們?cè)谧C券公司開(kāi)戶，也透過(guò)他們中介來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票。其實(shí)證券公司在股市中的定位很像是一個(gè)百貨商店，方便消費(fèi)大眾買(mǎi)賣(mài)。所以你可以跑到你家隔壁的證券公司看盤(pán)、買(mǎi)賣(mài)，而不用親自跑到證券交易所交易了！　　那么，所有的證券公司都可以居中幫投資人買(mǎi)賣(mài)股票嗎？——不是。　　一般投資人必須透過(guò)證券公司買(mǎi)賣(mài)股票，但并不表示所有的證券公司都從事中介股票買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)。根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目分類，證券公司可被劃分為四類：第一，證券經(jīng)紀(jì)商，也就是居間幫投資人買(mǎi)賣(mài)股票的證券公司。第二，證券承銷商，幫助企業(yè)上市發(fā)行股票，如果投資人要買(mǎi)公司發(fā)行的新股票時(shí)，就必須找這種類型的證券公司。第三，證券自營(yíng)商，他們?nèi)缤话阃顿Y人一樣，也是股票的買(mǎi)賣(mài)者。我們一般稱為的法人，其中一類就是證券自營(yíng)商。第四，綜合類證券商，就是同時(shí)經(jīng)營(yíng)以上三種業(yè)務(wù)的證券公司。其實(shí)你上百度搜一下就可以嘿嘿

請(qǐng)問(wèn)什么是證券

4，證券是什么

證券是各種經(jīng)濟(jì)利益憑證的總稱，也是指特殊產(chǎn)品。狹義上，證券主要是指在證券市場(chǎng)銷售的證券產(chǎn)品，包括股票等產(chǎn)權(quán)銷售市場(chǎng)的產(chǎn)品、債券等債權(quán)市場(chǎng)的產(chǎn)品，以及股票期貨、股指期貨等衍生市場(chǎng)的產(chǎn)品。證券是什么？相關(guān)內(nèi)容。股票和證券介紹1.股票是股份有限公司發(fā)行的憑證，代表持股股東對(duì)公司的部分所有權(quán)。目的是為公司籌集資金。股票作為其持倉(cāng)憑證，是一種可以從中獲得股息分配和收益的有價(jià)證券。購(gòu)買(mǎi)股票也是購(gòu)買(mǎi)公司業(yè)務(wù)的一部分；2、證券也是指專業(yè)類型的商品，是確定證券持有人享有某些特定目的的法律憑證。最常見(jiàn)的是資本、貨幣和商品證券。證券本質(zhì)上是具有財(cái)產(chǎn)特征的民事權(quán)利。證券的優(yōu)勢(shì)取決于民事權(quán)利可以反映在證券上，使決策權(quán)與證券密切相關(guān)。證券是什么？相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，內(nèi)容僅供參考。

5，什么是證券證券具體范圍做什么啊

　　證券是取得某種權(quán)益的憑證。　　股票是有價(jià)證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。　　股票的性質(zhì) 　　股票的性質(zhì)共有五點(diǎn)。第一，股票是一種有價(jià)證券；第二，股票是一種要式證券；第三，股票是一種設(shè)權(quán)證券；第四，股票是一種資本證券；第五，股票是一種綜合權(quán)利證券。　　一、什么證券品種可以作為融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券？　　在深圳證券交易所上市交易的符合條件的股票、證券投資基金、債券和其他證券，經(jīng)交易所認(rèn)可，都可以作為融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券。　　二、什么股票可以作為融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出標(biāo)的證券？　　股票作為融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出標(biāo)的證券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　　(一)在交易所上市交易滿三個(gè)月；(發(fā)送“YXAN”移動(dòng)用戶發(fā)至2911600，聯(lián)通用戶發(fā)至9901600你就可以得到“一只兩市唯一同時(shí)參股三券商的暴漲牛股”每條0.3元，請(qǐng)放心不包月。) 　　(二)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；　　(三)股東人數(shù)不少于4000人；　　(四)在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：　　1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%；　　2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%；　　3.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。　　(五)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；　　(六)股票交易未被交易所實(shí)行特別處理；　　(七)交易所所規(guī)定的其他條件。　　三、投資者可以融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券具體包括哪些？　　試點(diǎn)初期，交易所將按照"從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大"的原則，從符合條件的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。　　同時(shí)，證券公司也可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素，自行確定標(biāo)的證券名單，但其自行確定的標(biāo)的證券名單不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。　　因此，投資者融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券必須在交易所公布的標(biāo)的證券范圍內(nèi)，同時(shí)也必須在證券公司自行確定的標(biāo)的證券名單上。　　四、證券出現(xiàn)被調(diào)出標(biāo)的證券范圍等情況時(shí)，投資者如何處理相關(guān)融資融券關(guān)系？　　證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系仍然有效，投資者可以選擇在到期日了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系，也可以根據(jù)其與證券公司的約定選擇提前了結(jié)融資融券關(guān)系。　　標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，投資者可以選擇延長(zhǎng)融資融券關(guān)系期限，也可以根據(jù)其與證券公司的約定選擇提前了結(jié)融資融券關(guān)系。　　五、證券公司為什么要求投資者在融資融券交易前提交保證金？　　為了控制信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司向投資者融資、融券前，應(yīng)當(dāng)事先向投資者收取一定比例的保證金。保證金可以是現(xiàn)金，也可以以證券充抵。　　投資者提交的保證金以及投資者融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為投資者對(duì)證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。　　六、什么證券品種可以充抵保證金？　　經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的股票、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、國(guó)債以及其他上市證券投資基金和債券，可以充抵保證金。　　七、投資者可以提交證券公司充抵保證金的具體包括哪些？　　試點(diǎn)初期，交易所將遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。　　同時(shí)，證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素，自行確定可充抵保證金證券名單，但其自行確定的名單不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。　　因此，投資者向證券公司提交充抵保證金的證券必須在交易所公布的可充抵保證金證券范圍內(nèi)，同時(shí)也必須在證券公司自行確定的可充抵保證金證券名單上。　　八、以證券充抵保證金時(shí)，如何計(jì)算保證金金額？　　投資者以現(xiàn)金作為保證金時(shí)，可以全額計(jì)入保證金金額；以證券充抵保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按交易所規(guī)定的下列折算率進(jìn)行折算：　　(一)深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)65%；　　(二)交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%；　　(三)國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；　　(四)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。　　需要指出的是，證券公司可以在不高于上述標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)自行確定各類充抵保證金證券不同的折算率。　　舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子，如果某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為170元(100元現(xiàn)金×100%+100元市值×70%)。

6，什么叫證券

證券，是證券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險(xiǎn)單、存款單、借據(jù)、提貨單等各種票證單據(jù)都是證券。按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價(jià)證券和憑證證券兩大類。有價(jià)證券又可分為以下三種： (1)資本證券，如股票、債券等； (2)貨幣證券，包括銀行券、票據(jù)、支票等； (3)財(cái)物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。憑證證券則為無(wú)價(jià)證券包括存款單、借據(jù)、收據(jù)等。有價(jià)證券：一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證書(shū)，通常簡(jiǎn)稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、國(guó)家公債和不動(dòng)產(chǎn)抵押債券等。有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。投資者進(jìn)入股市之前最好對(duì)股市有些初步的了解。前期可用個(gè)牛股寶模擬炒股去看看，里面有一些股票的基本知識(shí)資料是值得學(xué)習(xí)，也可以通過(guò)上面相關(guān)知識(shí)來(lái)建立自己的一套成熟的炒股知識(shí)經(jīng)驗(yàn)。希望可以幫助到您，祝投資愉快！

7，證券跟股票有什么區(qū)別

證券的定義：從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。證券按其性質(zhì)不同，可分為憑證證券和有價(jià)證券。憑證證券又稱無(wú)價(jià)證券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券。證券具備兩個(gè)最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某種法律行為的結(jié)果，本身必須具有合法性。二是書(shū)面特征，即必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，并且必須按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作，載明有關(guān)法規(guī)規(guī)定的全部必要事項(xiàng)。股票的定義：股票是有價(jià)證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票有三個(gè)基本要素：發(fā)行主體、股份、持有人。股票的性質(zhì)： 1、股票是一種有價(jià)證券。 2、股票是一種要式證券，股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)往往通過(guò)法律形式加以規(guī)定。 3、股票是一種證權(quán)證券，證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 4、股票是一種資本證券，股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司自有資本手段，對(duì)于認(rèn)購(gòu)股票的人來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)股票就是一種投資行為。 5、股票是一種綜合權(quán)利證券，股票持有者作為股份公司的股東享有獨(dú)立的股東權(quán)利。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括出席股東大會(huì)、投票表決、分配股息和紅利等。股票的特征：股票具有以下六個(gè)方面的特征： 1、收益性，收益性是股票是最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。 2、風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)性是指股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性。持有股票要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。 3、流動(dòng)性，是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 4、永久性，是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。 5、參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 6、波動(dòng)性，是指股票交易價(jià)格經(jīng)常性變化，或者說(shuō)與股票票面價(jià)值經(jīng)常不一致。股票是證券的一種,股票作為產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的憑證，是股份的證券表現(xiàn)，代表股東對(duì)發(fā)行股票的公司所擁有的一定權(quán)責(zé)

金融是貨幣流通和信用活動(dòng)以及與之相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱，廣義的金融泛指一切與信用貨幣的發(fā)行、保管、兌換、結(jié)算，融通有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，甚至包括金銀的買(mǎi)賣(mài)，狹義的金融專指信用貨幣的融通。金融的內(nèi)容可概括為貨幣的發(fā)行與回籠，存款的吸收與付出，貸款的發(fā)放與回收，金銀、外匯的買(mǎi)賣(mài)，有價(jià)證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓，保險(xiǎn)、信托、國(guó)內(nèi)、國(guó)際的貨幣結(jié)算等。從事金融活動(dòng)的機(jī)構(gòu)主要有銀行、信托投資公司、保險(xiǎn)公司、證券公司，還有信用合作社、財(cái)務(wù)公司、投資信托公司、金融租賃公司以及證券、金銀、外匯交易所等。什么是股票？股票有什么特征？股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證。股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)。這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，如參加股東大會(huì)、投票表決、參與公司的重大決策。收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個(gè)股東所擁有的公司所有權(quán)份額的大小，取決于其持有的股票數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)方式有償轉(zhuǎn)讓，股東能通過(guò)股票轉(zhuǎn)讓收回其投資，但不能要求公司返還其出資。股東與公司之間的關(guān)系不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股東是公司的所有者，以其出資額為限對(duì)公司負(fù)有限只任，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享收益。股票是社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，已有近400年的歷史。作為人類文明的成果，股份制和股票也適用于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。企業(yè)可以通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。國(guó)家可通過(guò)控制多數(shù)股權(quán)的方式，用同樣的資金控制更多的資源。目前在上海。深圳證券交易所上市的公司，絕大部分是國(guó)家控股公司。股票具有以下基本特征：（l）不可償還性。股票是一種無(wú)償還期限的有價(jià)證券，投資者認(rèn)購(gòu)了股票后，就不能再要求退股，只能到二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)給第三者。股票的轉(zhuǎn)讓只意味著公司股東的改變，并不減少公司資本。從期限上看，只要公司存在，它所發(fā)行的股票就存在，股票的期限等于公司存續(xù)的期限。 l）不可償還性。股票是一種無(wú)償還期限的有價(jià)證券，投資者認(rèn)購(gòu)了股票后，就不能再要求退股，只能到二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)給第三者。股票的轉(zhuǎn)讓只意味著公司股東的改變，并不減少公司資本。從期限上看，只要公司存在，它所發(fā)行的股票就存在，股票的期限等于公司存續(xù)的期限。（2）參與性。股東有權(quán)出席股東大會(huì)，選舉公司董事會(huì)，參與公司重大決策。股票持有者的投資意志和享有的經(jīng)濟(jì)利益，通常是通過(guò)行使股東參與權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。股東參與公司決策的權(quán)利大小，取決于其所持有的股份的多少.從實(shí)踐中看，只要股東持有的股票數(shù)量達(dá)到左右決策結(jié)果所需的實(shí)際多數(shù)時(shí)，就能掌握公司的決策控制權(quán)。（3）收益性。股東憑其持有的股票，有權(quán)從公司領(lǐng)取股息或紅利，獲取投資的收益。股息或紅利的大小，主要取決于公司的盈利水平和公司的盈利分配政策。股票的收益性，還表現(xiàn)在股票投資者可以獲得價(jià)差收人或?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)保值增值。通過(guò)低價(jià)買(mǎi)人和高價(jià)賣(mài)出股票，投資者可以賺取價(jià)差利潤(rùn)。以美國(guó)可口可樂(lè)公司股票為例。如果在1983年底投資1000美元買(mǎi)人該公司股票，到 1994年7月便能以 11 554美元的市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出，賺取10倍多的利潤(rùn)。在通貨膨脹時(shí)，股票價(jià)格會(huì)隨著公司原有資產(chǎn)重置價(jià)格上升而上漲，從而避免了資產(chǎn)貶值。股票通常被視為在高通貨膨脹期間可優(yōu)先選擇的投資對(duì)象。（4）流通性。股票的流通性是指股票在不同投資者之間的可交易性。流通性通常以可流通的股票數(shù)量、股票成交量以及股價(jià)對(duì)交易量的敏感程度來(lái)衡量。可流通股數(shù)越多，成交量越大，價(jià)格對(duì)成交量越不敏感（價(jià)格不會(huì)隨著成交量一同變化），股票的流通性就越好，反之就越差。股票的流通，使投資者可以在市場(chǎng)上賣(mài)出所持有的股票，取得現(xiàn)金。通過(guò)股票的流通和股價(jià)的變動(dòng)，可以看出人們對(duì)于相關(guān)行業(yè)和上市公司的發(fā)展前景和盈利潛力的判斷。那些在流通市場(chǎng)上吸引大量投資者、股價(jià)不斷上漲的行業(yè)和公司，可以通過(guò)增發(fā)股票，不斷吸收大量資本進(jìn)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收到了優(yōu)化資源配置的效果。（5）價(jià)格波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性。股票在交易市場(chǎng)上作為交易對(duì)象，同商品一樣，有自己的市場(chǎng)行情和市場(chǎng)價(jià)格。由于股票價(jià)格要受到諸如公司經(jīng)營(yíng)狀況、供求關(guān)系、銀行利率、大眾心理等多種因素的影響，其波動(dòng)有很大的不確定性。正是這種不確定性，有可能使股票投資者遭受損失。價(jià)格波動(dòng)的不確定性越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大。因此，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。例如，稱雄于世界計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際商用機(jī)器公司（ibm），當(dāng)其業(yè)績(jī)不凡時(shí)，每股價(jià)格曾高達(dá)170美元，但在其地位遭到挑戰(zhàn)，出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)失策而招致虧損時(shí)，股價(jià)又下跌到40美元。如果不合時(shí)機(jī)地在高價(jià)位買(mǎi)進(jìn)該股，就會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失。

8，什么是股票什么是基金什么是證券他們又有什么區(qū)別

股票是股份有限公司在籌集資金時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證。股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)。這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，如參加股東大會(huì)、投票表決、參與公司的重大決策、收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個(gè)股東所擁有的公司所有權(quán)分額的大小，取決于其持有的股票得數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓收回其投資，但不能要求公司返還其出資。股東與公司之間的關(guān)系不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股東是公司的所有者，以其出資分額為限對(duì)公司負(fù)有限責(zé)任，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享收益。基金是一種大眾化的信托投資工具，這種投資工具由基金管理公司或其它發(fā)起人發(fā)起，通過(guò)向投資者發(fā)行受益憑證，將大眾手中的零散資金集中起來(lái)，委托具有專業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的專家進(jìn)行管理和運(yùn)作，由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)所募集資金的信托人或托管人。基金經(jīng)理人通過(guò)多元化的投資組合，將基金投資于股票、債券、可轉(zhuǎn)換證券等各種金融工具，努力降低投資風(fēng)險(xiǎn)，謀求資本長(zhǎng)期、穩(wěn)定的增值。投資者按出資比例分享投資收益與承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。基金的主要類型：貨幣基金、債券基金與股票基金（1）貨幣基金是以貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金。由于貨幣市場(chǎng)一般是供大額投資者參與，所以貨幣基金的出現(xiàn)為小額投資者進(jìn)入貨幣市場(chǎng)提供了機(jī)會(huì)。貨幣基金具有投資成本低、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)小等特點(diǎn)。投資者常常在股票基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳時(shí)，將股票基金轉(zhuǎn)換為貨幣基金，以避開(kāi)"風(fēng)浪"，等待時(shí)機(jī)再選擇認(rèn)購(gòu)股票基金或別的基金品種，因此貨幣基金也稱為停泊基金。（2）債券基金是指將基金資產(chǎn)投資于債券，通過(guò)對(duì)債券進(jìn)行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。由于債券收益穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)也較小，因而債券基金的風(fēng)險(xiǎn)性較低，適于不愿過(guò)多冒險(xiǎn)的穩(wěn)健型投資者。但債券基金的價(jià)格也受到市場(chǎng)利率、匯率、債券本身等因素影響，其波動(dòng)程度比股票基金低。（3）股票基金是指以股票為投資對(duì)象的投資基金，這是所有基金品種中最廣泛流行的一種。與投資者直接投資于股票市場(chǎng)相比，股票基金具有流動(dòng)性強(qiáng)，分散風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)。雖然股票價(jià)格會(huì)在短時(shí)間內(nèi)上下波動(dòng)，但其提供的長(zhǎng)線回報(bào)會(huì)比現(xiàn)金存款或債券投資為高，因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金收益可觀，但風(fēng)險(xiǎn)也比債券基金、貨幣基金要高。證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價(jià)證券。人們通常所說(shuō)的證券即有價(jià)證券。　　有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證書(shū)。鈔票、郵票、印花稅票、股票、債券、國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、承兌匯票、銀行定期存單等等，都是有價(jià)證券。但一般市場(chǎng)上說(shuō)的證券交易，應(yīng)該特指證券法所歸范的有價(jià)證券，鈔票、郵票、印花稅票等，就不在這個(gè)范圍了。證券交易被限縮在證券法所說(shuō)的有價(jià)證券范圍之內(nèi)。

股票是證券的一種。證券是所有體現(xiàn)所有權(quán)或債權(quán)等權(quán)利關(guān)系的法律憑證。按照性質(zhì)分，可以分為物權(quán)證券、債權(quán)證券、所有權(quán)證券。按證券市場(chǎng)分，可以分為商品市場(chǎng)證券、貨幣市場(chǎng)證券、資本市場(chǎng)證券。比如，商品市場(chǎng)證券里就有商品的提貨單等；貨幣市場(chǎng)證券里就有銀行匯票、支票等；資本市場(chǎng)證券就有股票、債券、基金、國(guó)債等簡(jiǎn)單的說(shuō)，證券就是所有與錢(qián)和物能掛上關(guān)系的憑證，而股票只是其中的一種. 基金與股票，債券的差異 1. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債券憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的債權(quán)人；基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份就成為基金的受益人。 2. 所籌資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券金融工具。 3. 投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)，高收益的投資品種；債券可以給投資者帶來(lái)一定的利息收入，波動(dòng)性也比較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種；基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。基金與銀行儲(chǔ)蓄存款由于開(kāi)放式基金主要通過(guò)銀行代銷，許多投資者誤認(rèn)為基金是銀行發(fā)行的，與銀行儲(chǔ)蓄存款沒(méi)有太大的區(qū)別。實(shí)際上二者有著本質(zhì)的不同，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 1. 性質(zhì)不同。基金是一種收益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；基金管理人只是代替投資者管理資金，并不承擔(dān)投資損失風(fēng)險(xiǎn)。銀行儲(chǔ)蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證；銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任。 2. 收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同。基金收益具有一定的波動(dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；銀行存款利率相對(duì)固定，投資者損失本金的可能性很小，投資者相對(duì)比較安全。 3. 信息披露程度不同。基金管理人必須定期向投資者公布基金的票基金與股票的不同作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票投資之間存在許多不同：（1）股票價(jià)格在每一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中；基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一個(gè)交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。（2）股票價(jià)格會(huì)由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。（3）人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般回根據(jù)上市公司的基金面，如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期等方面的信息對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，但卻不能對(duì)基金凈值進(jìn)行合理與否的判斷。換而言之，對(duì)基金凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒(méi)有意義的，因?yàn)榛鸬膬糁凳怯善涑钟械淖C券價(jià)格符合而成的。（4）單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；股票基金由于進(jìn)行分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。但從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)。（一）按投資市場(chǎng)分類按投資市場(chǎng)分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。（二）按股票規(guī)模分類按股票市值的大小將股票分為小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票是一種最基金的股票分析方法。（三）按股票性質(zhì)分類根據(jù)性質(zhì)的不同，通常可以將股票分為價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票。（四）一只小盤(pán)股既可能是一只價(jià)值型股票，也可能是一只成長(zhǎng)型股票；而一家較大規(guī)模的大盤(pán)股同樣既可能是價(jià)值型股票，也可能是成長(zhǎng)型股票。（五）同一行業(yè)內(nèi)的股票往往表現(xiàn)出類似的特性與價(jià)格走勢(shì)。以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，如基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等。

9，什么是證券

證券證券，是證券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險(xiǎn)單、存款單、借據(jù)、提貨單等各種票證單據(jù)都是證券。按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價(jià)證券和憑證證券兩大類。有價(jià)證券又可分為以下三種： (1)資本證券，如股票、債券等； (2)貨幣證券，包括銀行券、票據(jù)、支票等； (3)財(cái)物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。憑證證券則為無(wú)價(jià)證券包括存款單、借據(jù)、收據(jù)等。有價(jià)證券一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證書(shū)，通常簡(jiǎn)稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、國(guó)家公債和不動(dòng)產(chǎn)抵押債券等。有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。證券業(yè) 從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門(mén)行業(yè)。是證券市場(chǎng)的基本組成要素之一，主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會(huì)及金融機(jī)構(gòu)組成。證券商是由證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，代理證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)、自營(yíng)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)及代理證券還本付息和支付紅利等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它主要由法人機(jī)構(gòu)組成。證券商可分兩大類，一類是證券發(fā)行市場(chǎng)上的證券商，屬于證券承銷商；另一類則是證券流通市場(chǎng)上的證券商，屬于證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商又可分為證券交易所的證券商和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商兩類。證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)代理客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券商，是證券投資者參加與證券市場(chǎng)的中介。證券經(jīng)紀(jì)商的利潤(rùn)來(lái)源是向委托證券買(mǎi)賣(mài)的投資人收取的手續(xù)費(fèi)收入，稱傭金，各國(guó)一般對(duì)傭金收入作一定的規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)商有豐富的專業(yè)知識(shí)和證券投資經(jīng)驗(yàn)，而且信息來(lái)源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對(duì)證券市場(chǎng)了解少，投資金額小，不能直接進(jìn)入證券交易市場(chǎng)，通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)是一條可取的途徑。證券市場(chǎng) 證券商品的交易市場(chǎng)，是股票、公司債券、政府債券等有價(jià)證券的交易場(chǎng)所。證券交易通過(guò)發(fā)行各種證券，組織、吸收長(zhǎng)期資金，提供政府和企業(yè)所需要的財(cái)政資金和長(zhǎng)期資金。具體包括證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)兩部分。從整體上看，證券市場(chǎng)隸屬于長(zhǎng)期金融市場(chǎng)(或資本市場(chǎng))，是其構(gòu)成部分之一。證券市場(chǎng)交易種類的不同，可分為股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)，且兩者均由各自的發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)構(gòu)成。證券交易所的業(yè)務(wù)范圍主要包括： ①組織管理上市證券； ②提供上市證券集中交易的場(chǎng)所； ③辦理證券集中交易的清算交割； ④提供集中交易的上市證券的交易信息； ⑤對(duì)證券商進(jìn)行管理，制定上市證券交易規(guī)則(采取自律式證券管理體制的國(guó)家)； ⑥辦理集中證券過(guò)戶； ⑦證券市場(chǎng)管理部門(mén)許可或委托的其他證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。 ①傭金經(jīng)紀(jì)人傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買(mǎi)賣(mài)，并在買(mǎi)賣(mài)成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要客戶。 ②兩美元經(jīng)紀(jì)人兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只在傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買(mǎi)賣(mài)。 ③債券經(jīng)紀(jì)人債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買(mǎi)賣(mài)債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營(yíng)自行買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。證券發(fā)行公開(kāi)原則是企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和政府發(fā)行債券、股票等人價(jià)證券所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則之一。所謂證券發(fā)行的公開(kāi)原則是指有價(jià)證券的發(fā)行主體在發(fā)行證券時(shí)，必須按規(guī)定將其發(fā)行情況及其財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況等向投資者公布。它的范圍：主要是特定投資人和社會(huì)公眾。發(fā)行公開(kāi)原則的確定，是為了保護(hù)投資者的利益。證券發(fā)行注冊(cè) 是政府主管部門(mén)對(duì)公司發(fā)行證券的審核和管理制度之一。即發(fā)行人在發(fā)行證券以前，必須向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)，并提交公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、公司章程以及經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的財(cái)務(wù)報(bào)表等文件。經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)審核債券方可發(fā)行的一種制度。在證券發(fā)行注冊(cè)中，公開(kāi)說(shuō)明書(shū)是一個(gè)主要組成部分，其內(nèi)容必須真實(shí)并完全公開(kāi)，否則要負(fù)民事或刑事責(zé)任。這樣規(guī)定的目的，主要是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益。公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū) 公開(kāi)發(fā)行和出售其證券的公司向證券購(gòu)買(mǎi)人說(shuō)明該公司財(cái)務(wù)狀況和發(fā)行證券的數(shù)量、價(jià)格的正式印刷文件。該說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)盡可能全面和詳盡，以便投資人能夠?qū)Πl(fā)行公司的情況做必要的了解，并據(jù)以做出是否投資的決定，其內(nèi)容除對(duì)發(fā)行涉及的基本問(wèn)題發(fā)發(fā)行種類、數(shù)量、價(jià)格、股東權(quán)益、起止日期、認(rèn)購(gòu)方法等做出明確規(guī)定外，還須詳細(xì)介紹公司的歷史沿革、組織設(shè)置、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、近年的財(cái)務(wù)狀況等情況。我國(guó)《公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》對(duì)招股說(shuō)明書(shū)有明確的內(nèi)容和格式的要求。上市公告書(shū) 是指上市公司按照證券法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司自身情況及證券上市的有關(guān)事宜，通過(guò)證券上市管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊向社會(huì)公眾公布的宣傳和說(shuō)明材料。上市公告書(shū)的內(nèi)容應(yīng)包括下列事項(xiàng)：①證券獲準(zhǔn)在交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)；②證券發(fā)行情況；③公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司證券在證交所交易的決議；④公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及其持有本公司證券情況；⑤公司近三年或成立以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的溢利預(yù)測(cè)文件；⑥證券交易所要求載明的其它事項(xiàng)。證券承銷合同由證券發(fā)行者與證券承銷者雙方簽訂的、確立各自權(quán)利義務(wù)須共同遵守的協(xié)議。也稱證券承銷協(xié)議。其主要內(nèi)容包括：承銷方式，承銷總額，承銷費(fèi)用，承銷起止日期，證券交接和款項(xiàng)交割日期，剩余證券的退還方法，違約責(zé)任，其他需約定的事項(xiàng)等。包銷承銷商與發(fā)行公司商定發(fā)行底價(jià)簽定銷協(xié)議書(shū)，然后組織力量在證券市場(chǎng)以某種方式進(jìn)行銷售。如果證券不能全部銷完，所余的未售出部分就作為資產(chǎn)歸承銷者所有或任其降價(jià)出售，自行承擔(dān)損失。對(duì)承銷者來(lái)說(shuō)，包銷所獲豐厚，但風(fēng)險(xiǎn)很大，所以，在新發(fā)證券數(shù)額較大時(shí)，一般由幾家承銷人組成包銷份額、包銷收費(fèi)水平、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式等有多種確定方式。在國(guó)際證券市場(chǎng)中，銀團(tuán)包銷方式最常見(jiàn)。參考資料： http://baike.baidu.com/view/17039.html