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1，外部性理論指的是什么

請參閱百度百科【外部性理論】http://baike.baidu.com/view/4247937.htm外部性理論是經濟學術語。外部性亦稱外部成本、外部效應（Externality）或溢出效應（Spillover Effect）。外部性可以分為正外部性（或稱外部經濟、正外部經濟效應）和負外部性（或稱外部不經濟、負外部經濟效應）。外部性概念的定義問題至今仍然是一個難題，有的經濟學家把外部性概念看作是經濟學文獻中最難捉摸的概念之一。

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2，外部性理論原理是什么

所謂“外部性”，也被稱為外部性或外溢效應，主要是指經濟實體旁觀者福利的活動，這種影響是不有關方面價格為基礎的交流，這樣的影響是外部到旁觀者福利損失（成本），被稱為“負外部性”，相反，如果旁觀者帶來了增加的利益（收入），可以稱之為“正外部性”。外部經濟生活中是普遍存在的。化工廠污染的河流污水的排放對環境影響的正常生活第三方，有負外部性。完全自由的市場經濟是效率低下，外部資源，并不會得到有效的配置。于是就有了政府干預，使外部內部，所產生的社會效益或經濟實體的經濟活動的社會成本的制度安排，為私人利益或私人成本，成金錢外部的技術外部，原來不存在一種方法來強制貨幣轉移。最典型的方法是稅收，補償使用的排放權將屬于這一類。使用，可以一舉兩得，一方面，促進企業重視污水處理，污水的減少，另一方面，政府作為污染控制收錢，或污染者賠償，補償，使資源有效的安排。

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3，外部性理論的意義

在著名新制度經濟學家張五常教授和新興古典經濟學家楊小凱那里，多次提到外部性概念模糊不清、外部性概念同義反復、外部性概念沒有意義等問題。在張五常的著作中把外部性概念說成是“模糊不清”的一個概念。他說：“如果外部性限于那些經濟上很重要，但其行為權利沒有清楚界定，因而并不在市場上交易的效應，那么它就非常模糊不清了。”“ 庇古似乎說，各種外部性互不相同，但對為何不同卻沒有提供令人信服的理由。模糊不清自此成了外部性文獻中的傳統，而這個問題的性質卻仍然不清楚。”“ 外部性似乎集中于不同的背離情形，并忽視了牽涉的經濟問題。外部性的概念是模糊不清的，因為每一種行為都有效應；這個概念也容易引起混亂，因為各種分類和理論互不相同，隨意性很大，且都是特例。由于這些原因，由外部性概念而產生的各種理論就不可能是有用的。”那么，為什么“外部性”文獻會大量涌現呢？張五常歸因于三個方面：一是缺乏簽約權；二是合約存在但條款不全面；三是有些條款不知由于什么原因與一些邊際等式不相符。因此張五常主張以合約理論取代外部性理論。張五常指出：“不管合約外效應的總值多大，只要在私人極大化條件下邊際合約外效應的邊際值為零，就能滿足帕累托條件。因而，合約外效應的存在就本身來說，并不表示資源的錯誤配置，因此，私人成本和社會成本之間的背離，除非被認為與采取行動的邊際明確有關，否則并不能說明需要政府采取矯正性行動。”張五常對外部性理論的批判表現為三個方面：第一，在產權沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對誰產生外部性呢？第二，之所以外部性概念模糊不清，是因為合約本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的；第三，既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實世界，在張五常看來，所有經濟活動都可以看作是一種合約安排。楊小凱、張永生在《新興古典經濟學和超邊際分析》一書中也多次涉及對外部性概念的評價。在該書中他們指出：“張五常則認為，外部效果是沒有意義的概念，問題的實質在交易費用。所謂外部效果，實質是界定產權的外生交易費用同不界定產權引起的內生交易費用之間的兩難沖突。”“ 外部性是沒有意義的概念。以排污為例，外部性的程度是由界定排污權的費用（外生交易費用）和不界定排污權所造成的經濟扭曲（內生交易費用）的兩難折中決定的，市場上的自愿合約會自動找到社會最優的污染水平。”綜觀楊小凱等的《新興古典經濟學和超邊際分析》，他們對外部性理論的批判主要反映在下列幾點意見上：第一，在交易成本為零的情況下，不同的產權安排都能導致資源配置的帕累托最優。既然交易成本為零，就不存在外部性，或者說外部性概念是沒有意義的。如果存在外部性也只是想像中的初始狀態，由于自愿協商馬上就會離開這一初始狀態。第二，有了交易費用概念就不需要外部性概念，傳統的外部性問題實質是交易費用問題，即節省界定產權的外生交易費用與節省產權界定不清引起的內生交易費用之間的兩難沖突問題。第三，應該用內生交易費用與外生交易費用來替代外部性概念，或者說把外部性內生化。楊小凱把所有經濟問題的本質都看作是交易費用問題。在楊小凱等的新興古典產權經濟模型中就內生了外部效果。那么，外部性概念到底有沒有意義呢？馬歇爾、庇古、科斯的外部性理論是在古典經濟學的基礎上發展起來的，張五常的新制度經濟學理論和楊小凱等的新興古典經濟學理論也是來源于古典經濟學。它們是同根同源，但朝著不同的方向發展罷了。以馬歇爾為代表的新古典經濟學，是研究稀缺資源在多種經濟用途之間進行合理配置的學問，研究重心是在給定稀缺程度下資源的最優配置問題，運用了規模經濟、外部性等概念，采用了邊際分析等方法。以楊小凱為代表的新興古典經濟學，繼承古典經濟學的傳統，關注分工如何能夠減少資源的稀缺程度，關注如何能夠使一個國家更加富裕，運用專業化經濟的概念，考慮各種交易費用的一般均衡，采用超邊際分析方法。如果把古典經濟學看作是源頭，那么新古典經濟學和新興古典經濟學只是從中演化出來的兩大分支。它們有各自的概念、范疇、方法和理論體系，都對經濟學作出了貢獻，都有各自適用的范圍，外部性概念適用于邊際分析，而專業化概念適用于超邊際分析，雖然超邊際分析可能包容邊際分析，但難以徹底否定外部性理論。如果將超邊際分析拔高比喻為物理學中的愛因斯坦的相對論，將邊際分析比喻為物理學中的牛頓力學，那么，愛因斯坦也沒有去徹底否定牛頓力學。在很多情況下，牛頓力學的運用更為簡潔方便。

外部性理論的意義