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1，證券公司治理準則的第二章
2，誠信承諾書

1，證券公司治理準則的第二章

第七條證券公司股東及其實際控制人應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。證券公司股東轉讓所持有的證券公司股權的，應當確認受讓方及其實際控制人符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。第八條證券公司應當以中國證監會或者其派出機構的核準文件、備案文件為依據對股東進行登記、修改公司章程，并依法辦理工商登記手續。證券公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內容與股東的實際情況一致。第九條證券公司股東應當嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定履行出資義務。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規行為的，證券公司應當在10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告，并要求有關股東在1個月內糾正。第十條證券公司的股東、實際控制人出現下列情形時，應當在5個工作日內通知證券公司：（一）所持有或者控制的證券公司股權被采取財產保全或者強制執行措施；（二）質押所持有的證券公司股權；（三）持有證券公司5%以上股權的股東變更實際控制人；（四）變更名稱；（五）發生合并、分立；（六）被采取責令停業整頓、指定托管、接管或者撤銷等監管措施，或者進入解散、破產、清算程序；（七）因重大違法違規行為被行政處罰或者追究刑事責任；（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發生轉移或者可能影響證券公司運作的。證券公司應當自知悉前款規定情形之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告。上市證券公司持有5%以下股權的股東不適用本條規定。第十一條證券公司應當建立和股東溝通的有效機制，依法保障股東的知情權。證券公司有下列情形之一的，應當以書面方式或者公司章程規定的其他方式及時通知全體股東，并向公司住所地中國證監會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員涉嫌重大違法違規行為；（二）公司財務狀況持續惡化，導致風險控制指標不符合中國證監會規定的標準；（三）公司發生重大虧損；（四）擬更換法定代表人、董事長、監事會主席或者經營管理的主要負責人；（五）發生突發事件，對公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響公司持續經營的事項。第十二條證券公司章程應當明確規定股東會的職權范圍。證券公司股東會授權董事會行使股東會部分職權的，應當在公司章程中規定或者經股東會作出決議，且授權內容應當明確具體，但《公司法》明確規定由股東會行使的職權不得授權董事會行使。第十三條證券公司應當自每個會計年度結束之日起6個月內召開股東會年會。因特殊情況需要延期召開的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，并說明延期召開的理由。第十四條證券公司章程應當規定股東會會議的議事方式和表決程序。第十五條董事會、監事會、單獨或者合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或者合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。第十六條證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。第十七條證券公司在董事、監事的選舉中可以采用累積投票制度。證券公司股東單獨或者與關聯方合并持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。采用累積投票制度的證券公司應當在公司章程中規定該制度的實施規則。第十八條證券公司股東會應當制作會議記錄。會議記錄應當真實、準確、完整，并依法保存。第十九條證券公司股東會在董事、監事任期屆滿前免除其職務的，應當說明理由；被免職的董事、監事有權向股東會、中國證監會或者其派出機構陳述意見。第三節證券公司與股東之間關系的特別規定第二十條證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。第二十一條證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。第二十二條證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在業務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定。第二十三條證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。第二十四條證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。第二十五條證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有下列行為：（一）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；（二）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（三）股東違規占用公司資產；（四）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。

證券公司治理準則的第二章

2，誠信承諾書

　　無論是身處學校還是步入社會，大家都經常接觸到書信吧，書信是具有明確而特定的用途和接受對象的一種交際工具。那么問題來了，到底應如何寫一篇優秀的書信呢？以下是我整理的誠信承諾書5篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。誠信承諾書篇1 　　“誠信考試，誠實做人” 　　――梧田一中誠信考試承諾書本人自愿參加學校組織的期末誠信考試，愿意在考試中自學遵守各項考試規定，實事求是，杜絕一切形式的考試作弊行為。現鄭重承諾：　　一、嚴格遵守考試的規定和守則，保證按規定的程序和要求參加考試，如有違反，自愿按學校有關違規違紀處理辦法接受懲戒處理。　　二、堅決服從監考教師管理，自覺遵守考試紀律。　　1、必須按時進入考場，按指定座位就座。考試開始后15分鐘仍未進入考場或考試進行中擅自離開考場者，作自動放棄考試論處。　　2、進入考場后，應保持肅靜，不得隨意走動，不得在考場內睡覺和做與考試無關的活動。　　3、進入考場，只準攜帶必要的文具，不將紙張、書籍、書包和通信工具等物品帶入考場。　　4、答卷必須獨立完成，嚴禁相互討論、抄襲等。一經發現，立即取消考試資格（包括提供作弊條件者），沒收試卷，并報告考務中心進行曝光，該考生本門課程考試成績以零分記錄，注明“作弊”字樣，并視情節嚴重予以批評教育，直至紀律處分。　　5、所有答卷必須在規定時間內完成，不得拖延。交卷后應立即離開考場。不得在考場內、外停留、喧嘩、影響他人考試。　　6、“文明考風、誠信考試”，從我做起。千里之行，始于足下，良好的學風，文明的班風，從我做起，努力打造誠信班級與誠信考試，經過自己的努力學習取得真實成績。　　本人已認真閱讀上述考場規則，并保證嚴格遵守考場紀律，共同維護考試秩序，做一名誠實守信的中學生。如有違反，我愿意接受學校有關規定的處理。　　班級：梧田一中年（）班　　承諾人(簽字): 　　日期：年月日誠信承諾書篇2 　　為規范行政行為，改善服務態度，提高機關工作效能，促進依法行政，提高政府執行力和公信力，為服務群眾提供公平、公證、公開的誠信服務，努力營造良好的發展環境，鄉人民政府全體干部向社會公開做出以下承諾：　　一、嚴格“首問負責制”，不推諉，不扯皮，熱情接待來訪群眾，耐心解答群眾提出的問題，同時為群眾提供法規咨詢，做好有關政策的解釋工作，讓群眾滿意而歸。　　二、倡導微笑服務，堅決杜絕“們難進、臉難看、話難聽、事難辦”的現象發生。　　三、對待群眾來信來電反映或舉報問題，我們做到認真受理，并及時處理。做到受理有反映，處理有結果，盡量使群眾滿意。　　四、嚴格執行鄉干部職工分工細則，明確崗位職責，做到分工明確，責任到人，獎懲分明。　　五、切實加強工作巡查。采用不定時巡查各部門，確保工作時段無空隙。　　六、對在服務過程中發現的違法違規行為，立即制止，決不放任，不辦人情案，不包庇縱容。　　七、堅決執行工作人員廉潔自律。嚴守中央“八項”規定、省委“十項”規定、市委“九項”規定、縣委“十項”規定，杜絕吃、拿、卡、要；嚴禁為違法行為說情或提供保護。　　八、嚴格實行責任追究制度、行政執法錯案追究制度，杜絕行政執法不作為或亂作為。　　以上承諾，歡迎廣大人民群眾監督，如發現工作人員違反以上承諾內容，可及時向鄉黨委人民政府直接投訴。　　承諾人：　　時間：誠信承諾書篇3 　　本公司及本人，就認購（受讓）XX證券公司股權的相關事宜作出如下承諾，并愿承擔相關法律責任。　　一、本公司在簽署《認股協議》（或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》）之前，已對XX證券公司的基本情況、財務狀況、經營能力、內部控制、公司治理、客戶資產的存管現狀、有無違法、違規經營等情況等進行了認真調查，并認可XX證券公司現狀。在此前提下，本公司愿意認購（受讓）XX證券公司股權，且不存在以信托等方式代其他單位認購（受讓）XX證券公司股權的情況。　　二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規定的不得成為直接或間接持有證券公司5％及以上股權股東的情形。　　三、在本公司股東資格獲得證監會核準后，將按照《認股協議》（或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》）真實履行出資義務，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資；不采取任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權托管、公司托管等形式變相轉讓對證券公司的股東權利；不挪用證券公司的客戶交易結算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產；不從事任何損害證券公司　　及其他股東合法權益的.行為。　　四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》（試行）（證監機構字[20xx]259號）、《XX證券公司章程》的規定，認真履行股東職責，督促XX證券公司守法、合規經營；如XX證券公司在今后的經營過程中出現違法、違規行為，本公司將承擔股東應負的責任。　　公司（公章）法定代表人（簽字）總經理（簽字）　　年月日　　關于《承諾書》的要求　　1、《承諾書》適用于證券公司設立、增資擴股、股權變更等申請事項，由申請證券公司股東資格審查的單位出具。　　2、凡《機構部行政許可事項申報材料匯總表》中已作要求的，有關單位必須按照范本所示的內容與格式，出具《承諾書》。誠信承諾書篇4 　　考試規則：　　一、考生必須按時進入考場，按指定座位就座。把本人考試證、身份證放在桌子左上角，以便監考教師驗核。考試開始后15分鐘仍未進入考場或考試進行中擅自離開考場者，作自動放棄考試論處。（考試30分鐘后，方可離開考場。）　　二、考生進入考場后，應保持肅靜，不得隨意走動。有問題時，應向監考教師舉手示意。有特殊情況，要離開考場時，必須經監考教師同意。　　三、考生進入考場，只準攜帶必要的文具，不將紙張、書、書包和通信工具等物品帶入考場。　　四、答卷必須獨立完成，嚴禁相互討論、抄襲等。一經發現，立即取消考試資格（包括提供作弊條件者），勒令其退出考場，并報告考務中心，該考生本次本門課程考試成績以零分記錄，注明“作弊”字樣，不予正常補考，并視情節嚴重予以批評教育，直至紀律處分。　　五、考生所有答卷必須在規定時間內完成，不得拖延。考生交卷后應立即離開考場。不得在考場內、外停留、喧嘩、影響他人考試。　　本人承諾：不請他人代為考試，在考試過程中嚴于律己，自覺遵守以上考試規則，誠信考試。　承諾人：________（簽名）　　20___年___月___日誠信承諾書篇5 　　誠信是黃金行業存在和發展的基礎，是黃金投資企業的立身之本。為了加快中國黃金市場的健康發展，滿足廣大投資者的黃金投資需求，順應“藏金于民” 的政策導向，xx將以誠信為根本，切實保障投資者和消費者的合法權益，履行應有的社會責任，并將進一步加強黃金投資產品的質量管理和資金安全管理，嚴格自律，規范企業經營行為。　　我們承諾：　　1、嚴把貴金屬制品的質量關，重量和純度符合國家有關標準，恪守誠信原則，保證投資者和消費者的合法權益。　　2、加強對黃金投資者的風險教育，規范風險披露流程，確保投資者在做出任何決定前，已經正確了解了黃金市場的風險。　　3、加強客戶資金的安全管理，繼續推進和完善“客戶資金第三方監督”機制，陽光交易，嚴禁代客理財。　　4、加強對xx旗下黃金投資從業人員的管理，加強職業道德教育。　　5、完善黃金投資產品的流動渠道，真正實現黃金的投資功能。　　6、不發布虛假廣告。　　我們將認真履行上述承諾，并希望整個行業的全體同仁與我們一道實踐誠信宣言，承擔起應有的社會責任，為促進中國黃金市場的快速和健康發展貢獻力量。　　xx黃金投資有限公司　　20xx年3月12日

誠信承諾書