上海市私募基金自查，如何查詢私募基金的信息

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-03-12 16:31:46 編輯：上海生活手機(jī)版

1，如何查詢私募基金的信息

備案信息可以在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢，私募產(chǎn)品凈值詳情可以去私募排排網(wǎng)或者基金管理人網(wǎng)站查看。

去協(xié)會(huì)網(wǎng)站上一般會(huì)有產(chǎn)品的公示信息，包括名字管理人成立日托管人等信息，如果想查詢凈值就需要與管理人或者基金托管人直接聯(lián)系了；基金合同上一般會(huì)有托管人的聯(lián)系電話

如何查詢私募基金的信息

2，私募基金凈值怎么查詢

基金凈值是每份基金的價(jià)格，計(jì)算公式為：?jiǎn)挝粌糁?（總資產(chǎn)-總負(fù)債）/基金單位總數(shù)。查詢基金凈值的方法有很多種，一般可以通過(guò)登陸各大基金公司，銀行和證券公司的網(wǎng)站，輸入基金代碼，可以看到基金前一天的凈值，當(dāng)日凈值一般在22:00左右公布。

可以直接在該私募基金官網(wǎng)查看的，這種數(shù)據(jù)絕對(duì)真實(shí)不能造假的，尤其是陽(yáng)光私募。例如上海財(cái)浪投資的基金凈值就在官網(wǎng)和官方微信上顯示，由海通期貨提供，絕對(duì)公正有效哦。當(dāng)然，也有那種專門的第三方私募基金信息提供商，如好買、私募排排網(wǎng)、天天基金等，你也可以在那邊看，但它們更新得比較慢一點(diǎn)。

私募基金凈值和公募基金凈值公布頻率不同。私募基金一般按周、月或季度公布凈值，而公募基金是按交易日公布凈值。公募基金的凈值查詢非常方便，在基金公司官網(wǎng)，銀行，或者基金第三方網(wǎng)站，只要是有代銷基金的平臺(tái)都可以查到基金凈值。私募基金不同于公募基金，既然是私募的，當(dāng)然凈值不會(huì)隨便公開，那么私募基金凈值可以在哪查詢呢？投資者在購(gòu)買私募產(chǎn)品之后，信托公司會(huì)在T日之后的10-15個(gè)工作日內(nèi)給投資者提供份額確認(rèn)書，確認(rèn)書上會(huì)有所購(gòu)買產(chǎn)品的名稱、份額以及金額、成交日。份額為固定值，客戶的資產(chǎn)凈值隨著產(chǎn)品的份額凈值的變動(dòng)而變動(dòng)，投資者可以通過(guò)信托公司、陽(yáng)光私募公司網(wǎng)站、第三方投資平臺(tái)（比如私募排排網(wǎng)）、查詢私募基金凈值。

私募基金又被稱為非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，區(qū)別于公募基金這類標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，其信息是不公開的，也就是在公開網(wǎng)站是查詢不到其詳細(xì)凈值信息的的。但只要是購(gòu)買過(guò)相關(guān)私募的投資人，私募機(jī)構(gòu)私有定期披露基金凈值的義務(wù)的，所以一般通過(guò)購(gòu)買的投資人或者是曾經(jīng)代銷過(guò)相關(guān)私募產(chǎn)品的財(cái)富公司是可以查到的。

私募基金凈值怎么查詢

3，私募股權(quán)基金私募自查報(bào)告怎么寫

私募股權(quán)投資，從投資方式角度看，是指通過(guò)私募形式對(duì)私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過(guò)程中附帶考慮了將來(lái)的退出機(jī)制，即通過(guò)上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式，出售持股獲利。私募股權(quán)投資的類型據(jù)被投資企業(yè)發(fā)展階段劃分，私募股權(quán)投資主要可分為創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、并購(gòu)資本、夾層投資、Pre-IPO投資以及上市后私募投資。1.創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資主要投資技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和科技型初創(chuàng)企業(yè)，從最初的一個(gè)想法到形成概念體系，再到產(chǎn)品的成型，最后將產(chǎn)品推向市場(chǎng)。提供通過(guò)對(duì)初創(chuàng)的資金支持和咨詢服務(wù)，使企業(yè)從研發(fā)階段充分發(fā)展并得以壯大。由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展存在著財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、營(yíng)運(yùn)以及技術(shù)等諸多方面的不確定性，因而具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，這種投資能夠持續(xù)的理由是投資利潤(rùn)豐厚，能夠彌補(bǔ)其他項(xiàng)目的損失。2.成長(zhǎng)資本成長(zhǎng)期投資針對(duì)的是已經(jīng)過(guò)了初創(chuàng)期發(fā)展至成長(zhǎng)期的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已從研發(fā)階段過(guò)渡到市場(chǎng)推廣階段并產(chǎn)生一定的收益。成長(zhǎng)期企業(yè)的商業(yè)模式已經(jīng)得到證實(shí)而且仍然具有良好的成長(zhǎng)潛力，通常是用2～3年的投資期尋求4～6倍的回報(bào)，一般投資已經(jīng)有一定規(guī)模的營(yíng)收和正現(xiàn)金流，通常投資規(guī)模為500 萬(wàn)～2000萬(wàn)美元，具有可控的風(fēng)險(xiǎn)和可觀的回報(bào)。成長(zhǎng)資本也是中國(guó)私募股權(quán)投資中比例最大的部分，從2008年的數(shù)據(jù)看，成長(zhǎng)資本占到了60%以上。3.并購(gòu)資本并購(gòu)資本主要專注于并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)，通過(guò)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)股權(quán)，獲得對(duì)目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，然后對(duì)其進(jìn)行一定的重組改造提升企業(yè)價(jià)值，必要的時(shí)候可能更換企業(yè)管理層，成功之后持有一定時(shí)期后再出售。并購(gòu)資本相當(dāng)大比例投資于相對(duì)成熟的企業(yè)，這類投資包括幫助新股東融資以收購(gòu)某企業(yè)、幫助企業(yè)融資以擴(kuò)大規(guī)模或者是幫助企業(yè)進(jìn)行資本重組以改善其營(yíng)運(yùn)的靈活性。并購(gòu)資本涉及的資金規(guī)模較大，常達(dá)10億美元左右，甚至更多。4.夾層投資夾層投資的目標(biāo)主要是已經(jīng)完成初步股權(quán)融資的企業(yè)。它是一種兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資雙重性質(zhì)的投資方式，其實(shí)質(zhì)是一種附有權(quán)益認(rèn)購(gòu)權(quán)的無(wú)擔(dān)保長(zhǎng)期債權(quán)。這種債權(quán)總是伴隨相應(yīng)的認(rèn)股權(quán)證，投資人可依據(jù)事先約定的期限或觸發(fā)條件，以事先約定的價(jià)格購(gòu)買被投資公司的股權(quán)，或者將債權(quán)轉(zhuǎn)換成股權(quán)。夾層投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益低于股權(quán)投資，高于優(yōu)先債權(quán)。在公司的財(cái)務(wù)報(bào)表上，夾層投資也處于底層的股權(quán)資本和上層的優(yōu)先債(高級(jí)債)之問(wèn)，因而稱為“夾層”。與風(fēng)險(xiǎn)投資不同的是，夾層投資很少尋求控股，一般也不愿長(zhǎng)期持有股權(quán)，更傾向于迅速地退出。當(dāng)企業(yè)在兩輪融資之間，或者在希望上市之前的最后沖刺階段，資金處于青黃不接的時(shí)刻，夾層投資者往往就會(huì)從天而降，帶給企業(yè)最需要的現(xiàn)金，然后在企業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展期后全身而退。這也是它被稱為“夾層”投資的另一個(gè)原因。夾層投資的操作模式風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，因此尋求的回報(bào)率也低一些，一般在18%～28%左右。5.Pre-IPO投資Pre-IPO投資主要投資于企業(yè)上市前階段，或者預(yù)期企業(yè)近期上市的企業(yè)規(guī)模與盈利已達(dá)到可上市水平的企業(yè)，其退出方式一般為上市后從公開資本市場(chǎng)上出售股票。一般而言，Pre-IPO投資者主要有投行型投資基金和戰(zhàn)略型投資基金兩類。(1)投行型的投資基金如高盛、摩根斯坦利等投資基金，它們具有雙重身份——既是私募股權(quán)投資者，又是投資銀行家。作為投資銀行家，他們能夠?yàn)槠髽I(yè)的IPO提供直接的幫助;而作為私募股權(quán)投資者的身份則為企業(yè)的股票進(jìn)行了價(jià)值“背書”，有助于提升公開市場(chǎng)上投資者對(duì)企業(yè)股票的信心，因此投行型投資基金的引入往往有助于企業(yè)股票的成功發(fā)行。(2)戰(zhàn)略型投資基金，致力于為企業(yè)提供管理、客戶、技術(shù)等資源，協(xié)助企業(yè)在上市之前建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，或者為企業(yè)提供專業(yè)的財(cái)務(wù)咨詢。Pre-IPO投資具有風(fēng)險(xiǎn)小、回收快的優(yōu)點(diǎn)，并且在企業(yè)股票受到投資者追崇的情況下，可以獲得較高的投資回報(bào)。6.PIPE投資PIPE是Private Investment in Public Equity的縮寫，它是指投資于已上市公司股份的私募股權(quán)投資，以市場(chǎng)價(jià)格的一定折價(jià)率購(gòu)買上市公司股份以擴(kuò)大公司資本的一種投資方式。PIPE投資分為傳統(tǒng)型和結(jié)構(gòu)型兩種形式，傳統(tǒng)型PIPE由發(fā)行人以設(shè)定價(jià)格向PIPE投資人發(fā)行優(yōu)先股或普通股，結(jié)構(gòu)型PIPE則是發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股或者優(yōu)先股的可轉(zhuǎn)債。相對(duì)于二次發(fā)行等傳統(tǒng)的融資手段，PIPE融資成本和融資效率相對(duì)較高，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查較少，而且不需要昂貴的路演成本，這使得獲得資本的成本和時(shí)間都大大降低。PIPE比較適合一些不希望應(yīng)付傳統(tǒng)股權(quán)融資復(fù)雜程序的快速成長(zhǎng)為中型企業(yè)的上市公司。股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是公司股東依法將自己的股東權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓給他人，使他人取得股權(quán)的民事法律行為。可以去騰訊眾創(chuàng)空間看看

私募股權(quán)基金私募自查報(bào)告怎么寫

4，對(duì)私募基金怎樣進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控審查

嚴(yán)格把關(guān)私募基金的開戶資料。私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過(guò)增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過(guò)股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：1．股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的孳息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。2．股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因?yàn)橥顿Y于發(fā)展期或成長(zhǎng)期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險(xiǎn)，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收?qǐng)觯侥脊蓹?quán)基金也可能血本無(wú)歸。3．股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。私募股權(quán)投資在向目標(biāo)企業(yè)注入資本的時(shí)候，也注入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和各種增值服務(wù)，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)管理能力，拓展采購(gòu)或銷售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務(wù)是私募股權(quán)投資基金的亮點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力所在。

私募監(jiān)管新規(guī)持續(xù)發(fā)酵。《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》在2月初發(fā)布后，“合規(guī)”風(fēng)暴在私募行業(yè)中掀起。圍繞“合規(guī)”，基金業(yè)協(xié)會(huì)從取消私募基金管理人登記證明、信息披露、從業(yè)資格、法律意見書等方面為私募戴上“緊箍咒”。 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，新規(guī)不僅要求高管有基金從業(yè)資格，另外還強(qiáng)調(diào)“各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)”。然而，由于合規(guī)人才稀缺、風(fēng)控體系建設(shè)成本增加、律師出具法律意見時(shí)不夠?qū)I(yè)等原因，私募合規(guī)之路仍面臨挑戰(zhàn)。高管兼任風(fēng)控與投資 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者在基金協(xié)會(huì)已備案的私募基金管理人名錄中發(fā)現(xiàn)，不少私募存在一人兼任“投資與風(fēng)控”兩個(gè)角色。例如寧波一家2011年成立的私募公司，曾發(fā)行31只產(chǎn)品，其總經(jīng)理兼任風(fēng)控負(fù)責(zé)人；上海一家在2013年成立的私募，頗具規(guī)模，累計(jì)發(fā)行40只產(chǎn)品，公司ceo也同時(shí)是合規(guī)負(fù)責(zé)人。深圳茶馬古道投資發(fā)展有限公司聯(lián)合創(chuàng)始人兼總裁朱思銘向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者解釋，“在私募備案和引入法律意見書之前，成立一家私募并通過(guò)備案發(fā)行陽(yáng)光化私募產(chǎn)品是相對(duì)容易的，一些公司實(shí)際上的運(yùn)營(yíng)、融資、投資、風(fēng)控人員配備不足，甚至只有1到2人在做。在業(yè)績(jī)出眾的情況下，投資者一般也不會(huì)過(guò)多關(guān)注風(fēng)控問(wèn)題。” 如今，如何解決兼任情況，正是這類私募頭疼的問(wèn)題。上海一家大型券商負(fù)責(zé)pb業(yè)務(wù)的人士透露，公司有私募客戶存在“高管風(fēng)控與投資”兼任的情況，“他們現(xiàn)在正在整改，我們會(huì)幫忙查看整改情況。” 他表示，事實(shí)上這個(gè)要求并不是新要求，只是在過(guò)去并沒(méi)明確。“要看哪些崗位可跟風(fēng)控重合，譬如可兼任法務(wù)、人事，但不能兼任市場(chǎng)、投資、交易業(yè)務(wù)。” 上海一家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理則表示，對(duì)于準(zhǔn)備申請(qǐng)備案的私募，在申請(qǐng)陽(yáng)光私募登記證明的時(shí)候，必須有個(gè)高管作為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，且該高管不能同時(shí)從事公司投資類相關(guān)的業(yè)務(wù)。合規(guī)人才缺失上海一家小微私募，其合伙人是公司三款產(chǎn)品的投資經(jīng)理，他同時(shí)是合規(guī)負(fù)責(zé)人。由于出身法律專業(yè)，該合伙人在治理公司、搭建風(fēng)控體系、及時(shí)止損上均做到有條不紊。對(duì)于私募監(jiān)管，他認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行分層管理。“國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)于不同管理規(guī)模的私募，監(jiān)管程度也不一樣。我覺(jué)得未來(lái)私募行業(yè)監(jiān)管應(yīng)會(huì)出現(xiàn)分層，對(duì)于規(guī)模小的私募，他們應(yīng)達(dá)到最低監(jiān)管要求；對(duì)于影響力較大的私募，監(jiān)管對(duì)其人員、風(fēng)控體系應(yīng)相應(yīng)加強(qiáng)，形成立體的監(jiān)管體系。” 對(duì)于單獨(dú)設(shè)立合規(guī)崗位的問(wèn)題，他表示，“目前只有大型的私募基金公司有完善的合規(guī)體系和架構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)主要分為公司層面、產(chǎn)品層面和操作層面風(fēng)險(xiǎn)，把這些具體的風(fēng)險(xiǎn)交給一個(gè)人或一個(gè)部門都是難以完成的，除非這個(gè)人既懂法律，又懂基金，還懂運(yùn)營(yíng)。這類人才是比較少的。” 朱思銘也表示這類合規(guī)人才較為稀缺。“新形勢(shì)下的合規(guī)人才要具備一定的金融、法律的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從事過(guò)基金內(nèi)控工作，具備風(fēng)控體系設(shè)計(jì)及實(shí)施經(jīng)歷，但目前這類人才在私募行業(yè)還較為缺乏。” 同時(shí)他也指出，成本增加也是個(gè)問(wèn)題。“私募公司中與營(yíng)收息息相關(guān)的部門是投資部門與業(yè)務(wù)部門，一般來(lái)說(shuō)內(nèi)控屬于私募公司后臺(tái)范疇，一些私募覺(jué)得并沒(méi)有對(duì)風(fēng)控有著更為深刻的理解，沒(méi)有把風(fēng)控放在相對(duì)重要的位置。一旦私募的運(yùn)營(yíng)成本增加，再遇上目前不樂(lè)觀的市場(chǎng)環(huán)境，會(huì)出現(xiàn)不少私募退出行業(yè)的情況，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，準(zhǔn)入門檻的提高，私募的洗牌有助于市場(chǎng)規(guī)范。” 私募與律師的磨合期此次私募行業(yè)的規(guī)范化，還引進(jìn)了法律意見書。對(duì)于引進(jìn)法律意見書的原因，朱思銘表示，“私募要進(jìn)行風(fēng)控制度的的設(shè)立，包括部門架構(gòu)的搭建，如何做好投資決策。” 他談道，“在跟律師協(xié)商中我發(fā)現(xiàn)，很多律師因?yàn)椴皇撬侥蓟鹦袠I(yè)出身，對(duì)股票投資并不是很了解。短時(shí)間內(nèi)讓他們給私募基金搭建完善的內(nèi)控制度，也存在一定難度。一些律師在制度建立上反而要找我們這個(gè)行業(yè)的人來(lái)咨詢。” 他希望法律界與金融界有好的溝通機(jī)制，促進(jìn)各項(xiàng)制度范例的建立。雙方的專家出來(lái)一起討論如何為私募基金建立合理的各項(xiàng)制度和律所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，給出一些普遍適用的原則指引大家。上述上海小微私募合伙人表示，目前證券業(yè)律師居多，基金律師較少。“有基金律師只懂國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，或者只懂如何設(shè)立私募基金，但不懂基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中產(chǎn)生的問(wèn)題。律師會(huì)有一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，律師行業(yè)會(huì)考慮機(jī)會(huì)和成本，供需兩方會(huì)有一個(gè)培養(yǎng)過(guò)程。”