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證券法，證券法是什么法

來源：整理 時間：2022-11-01 03:08:14 編輯：上海本地生活 手機版

1，證券法是什么法

商事法律規(guī)范。

證券法是什么法

2，證券法屬于經(jīng)濟法還是商法

法律分析：券法屬于經(jīng)濟法范疇，經(jīng)濟法調(diào)整經(jīng)濟關系，包括物權(quán)法，公司法，證券法，企業(yè)破產(chǎn)法等等。法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第三條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。第四條 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。第五條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第六條 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。國家另有規(guī)定的除外。

證券法屬于經(jīng)濟法還是商法

3，什么是證券法基本原則

.公平，公開，公正原則
1.保護投資者合法權(quán)益的原則。 2.公平，公開，公正原則 3.平等，自愿，有償，誠實信用的原則。 4.合法原則。 5.分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理的原則。 6.國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。

什么是證券法基本原則

4，中華人民共和國證券法自哪年開始實施

法律分析：《中華人民共和國證券法》于1999年7月1日頒布實施，后經(jīng)過三次修正。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改的決定》第一次修正 ；根據(jù)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正；根據(jù)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關于修改等五部法律的決定》第三次修正。法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。第三條 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

5，法律商法 證券法

《證券法》第18條規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（一）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；（二）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（三）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。由此本題選擇C項。

6，中華人民共和國證券法2013修正

第一章　總則第一條　【立法宗旨】為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。第二條　【法律適用】在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。　　政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。　　證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。第三條　【公開、公平、公正原則】證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。第四條　【自愿、有償、誠實信用原則】證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。第五條　【守法原則】證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第六條　【分業(yè)經(jīng)營管理】證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。國家另有規(guī)定的除外。第七條　【監(jiān)督管理機構(gòu)】國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。第八條　【自律性管理】在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。第九條　【審計監(jiān)督】國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督。第二章　證券發(fā)行第十條　【公開發(fā)行證券條件】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：　　（一）向不特定對象發(fā)行證券；　　（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的；　　（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。　　非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。第十一條　【保薦人】發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。　　保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。　　保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。第十二條　【募股申請】設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：　　（一）公司章程；　　（二）發(fā)起人協(xié)議；　　（三）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；　　（四）招股說明書；　　（五）代收股款銀行的名稱及地址；　　（六）承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。　　依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。　　法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。第十三條　【公開發(fā)行新股條件】公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：　　（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；　　（二）具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；　　（三）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；　　（四）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。　　上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。第十四條　【發(fā)行新股需報送的文件】公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：　　（一）公司營業(yè)執(zhí)照；　　（二）公司章程；　　（三）股東大會決議；　　（四）招股說明書；　　（五）財務會計報告；　　（六）代收股款銀行的名稱及地址；　　（七）承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。　　依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

7，什么是證券法

中華人民共和國《證券法》是1999年出版的經(jīng)濟法，是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構(gòu)組織而非由政府某個部門組織起草的經(jīng)濟法。《證券法》起草工作始于1992年。促成《證券法》出臺的重要原因之一是1998年亞洲“金融危機”的爆發(fā)。這一事件使國內(nèi)對金融風險的重視程度大大提高，盡快出臺相關法律，以規(guī)范證券市場的意愿占取上風。登錄云掌財經(jīng)（www.123.com.cn）了解更多資訊~~

8，中華人民共和國證券法2004修正

第一章　總則第一條　為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。第二條　在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。　　政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。第三條　證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。第四條　證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。第五條　證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為。第六條　證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。第七條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。第八條　在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。第九條　國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法進行審計監(jiān)督。第二章　證券發(fā)行第十條　公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券。第十一條　公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。發(fā)行人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的有關文件。　　發(fā)行公司債券，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院授權(quán)的部門審批。發(fā)行人必須向國務院授權(quán)的部門提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院授權(quán)的部門規(guī)定的有關文件。第十二條　發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準或者審批的機構(gòu)或者部門規(guī)定。第十三條　發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。　　為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。第十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。　　發(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機構(gòu)外的有關專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。　　發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制訂，報國務院批準。第十五條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。核準程序應當公開，依法接受監(jiān)督。　　參與核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關系；不得接受發(fā)行申請單位的饋贈；不得持有所核準的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申請單位進行接觸。　　國務院授權(quán)的部門對公司債券發(fā)行申請的審批，參照前二款的規(guī)定執(zhí)行。第十六條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定；不予核準或者審批的，應當作出說明。第十七條　證券發(fā)行申請經(jīng)核準或者經(jīng)審批，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。　　發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。　　發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件之前發(fā)行證券。第十八條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當予以撤銷；尚未發(fā)行證券的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還。第十九條　股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。第二十條　上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。　　上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會批準。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股。

9，我國證券法的適用范圍

依據(jù)證券法第2條、第240條的規(guī)定，證券法自2006年1月1日起施行。根據(jù)屬地原則，無論當事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領域內(nèi)就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區(qū)。 另外，證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

10，新證券法全文及修訂要點

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新證券法），已于2020年3月1日起施行。本次證券法修訂，按照頂層制度設計要求，進一步完善了證券市場基礎制度，體現(xiàn)了市場化、法治化、國際化方向，為證券市場全面深化改革落實落地，有效防控市場風險，提高上市公司質(zhì)量，切實維護投資者合法權(quán)益，促進證券市場服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提供了堅強的法治保障，具有非常重要而深遠的意義。本次證券法修訂，系統(tǒng)總結(jié)了多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風險防控的實踐經(jīng)驗，在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎上，作出了一系列新的制度改革完善：一是全面推行證券發(fā)行注冊制度。在總結(jié)上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的經(jīng)驗基礎上，新證券法貫徹落實十八屆三中全會關于注冊制改革的有關要求和十九屆四中全會完善資本市場基礎制度要求，按照全面推行注冊制的基本定位，對證券發(fā)行制度做了系統(tǒng)的修改完善，充分體現(xiàn)了注冊制改革的決心與方向。同時，考慮到注冊制改革是一個漸進的過程，新證券法也授權(quán)國務院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規(guī)定，為有關板塊和證券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。二是顯著提高證券違法違規(guī)成本。新證券法大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發(fā)行行為，從原來最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對于上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以六十萬元罰款，提高至一千萬元；對于發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以一千萬元罰款等。同時，新證券法對證券違法民事賠償責任也做了完善。如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責任，明確了發(fā)行人的控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。三是完善投資者保護制度。新證券法設專章規(guī)定投資者保護制度，作出了許多頗有亮點的安排。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，有針對性的做出投資者權(quán)益保護安排；建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度；規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度；完善上市公司現(xiàn)金分紅制度。尤其值得關注的是，為適應證券發(fā)行注冊制改革的需要，新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度，規(guī)定投資者保護機構(gòu)可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。四是進一步強化信息披露要求。新證券法設專章規(guī)定信息披露制度，系統(tǒng)完善了信息披露制度。包括擴大信息披露義務人的范圍；完善信息披露的內(nèi)容；強調(diào)應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息；規(guī)范信息披露義務人的自愿披露行為；明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來源；確立發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。五是完善證券交易制度。優(yōu)化有關上市條件和退市情形的規(guī)定；完善有關內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規(guī)定；強化證券交易實名制要求，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易；完善上市公司股東減持制度；規(guī)定證券交易停復牌制度和程序化交易制度；完善證券交易所防控市場風險、維護交易秩序的手段措施等。六是落實“放管服”要求取消相關行政許可。包括取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準；調(diào)整會計師事務所等證券服務機構(gòu)從事證券業(yè)務的監(jiān)管方式，將資格審批改為備案；將協(xié)議收購下的要約收購義務豁免由經(jīng)證監(jiān)會免除，調(diào)整為按照證監(jiān)會的規(guī)定免除發(fā)出要約等。七是壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責。規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務機構(gòu)未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務收入五倍的罰款，提高到十倍，情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業(yè)務等。八是建立健全多層次資本市場體系。將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次；規(guī)定證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所可以依法設立不同的市場層次；明確非公開發(fā)行的證券，可以在上述證券交易場所轉(zhuǎn)讓；授權(quán)國務院制定有關全國性證券交易場所、區(qū)域性股權(quán)市場的管理辦法等。九是強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控。明確了證監(jiān)會依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險的職責；延長了證監(jiān)會在執(zhí)法中對違法資金、證券的凍結(jié)、查封期限；規(guī)定了證監(jiān)會為防范市場風險、維護市場秩序采取監(jiān)管措施的制度；增加了行政和解制度，證券市場誠信檔案制度；完善了證券市場禁入制度，規(guī)定被市場禁入的主體，在一定期限內(nèi)不得從事證券交易等。十是擴大證券法的適用范圍。將存托憑證明確規(guī)定為法定證券；將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法，授權(quán)國務院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。同時，考慮到證券領域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實需要，明確在我國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂我國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照證券法追究法律責任等。此外，此次證券法修訂還對上市公司收購制度、證券公司業(yè)務管理制度、證券登記結(jié)算制度、跨境監(jiān)管協(xié)作制度等作了完善。

11，證券法與證券交易法有不同嗎

證券法主要是調(diào)整證券發(fā)行，交易和國家對證券市場監(jiān)管過程中，所發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范，而證券交易法是對證券交易過程中的細節(jié)和證券交易參與的相關方進行調(diào)整的法律規(guī)范，我國目前沒有《證券交易法》，只有《證券法》~~~如果您覺得我的答案可以幫助您，請點擊左下角“好評”，謝謝！
我國證券法禁止的證券交易行為主要有：1、內(nèi)幕交易 2、操作市場 3、虛假陳述 4、欺詐客戶 5、信用交易 6、在交易過程中被禁止的其他行為。
證券法包含，證券交易法

12，證券法中的證券交易規(guī)則是什么

一、交易時間 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、競價成交 (1) 競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。價格較高的買進委托優(yōu)先于價格較低買進委托，價 格較低賣出委托優(yōu)先于較高的賣出委托；同價位委托，則按時間順序優(yōu)先。 (2) 競價方式：上午9：15--9：25進行集合競價 (集中一次處理全部有效委托)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00進行連續(xù)競價 (對有效委托逐筆處理)。 三、交易單位 (1) 股票的交易單位為“股”，100股＝1手，委托買入數(shù)量必須為100股或其整數(shù)倍； (2) 基金的交易單位為“份”，100份＝1手，委托買入數(shù)量必須為100份或其整數(shù)倍； (3) 國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券的交易單位為“手”，1000元面額＝1手，委托買入數(shù)量必須為1 手或其整數(shù)倍； (4)當委托數(shù)量不能全部成交或分紅送股時可能出現(xiàn)零股 (不足1手的為零股)，零股只能委 托賣出，不能委托買入零股。 四、報價單位 股票以“股”為報價單位；基金以“份”為報價單位；債券以“手”為報價單位。例：行情 顯示“深發(fā)展A”30元，即“深發(fā)展A”股現(xiàn)價30元／股。 交易委托價格最小變動單位：A股、基金、債券為人民幣0.01元；深B為港幣0.01元；滬B為 美元0.001元；上海債券回購為人民幣0.005元。 五、漲跌幅限制 在一個交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只證券的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌 幅度不得超過10%，超過漲跌限價的委托為無效委托。 六、"ST"股票 在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續(xù)虧損，或虧損一年，但凈 資產(chǎn)跌破面值、公司經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大違法行為等情況之一，交易所對該公司股票交易進行 特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。 七、委托撤單 在委托未成交之前，投資者可以撤銷委托。 八、"T+1"交收 “T”表示交易當天，“T+1”表示交易日當天的第二天。“T+1”交易制度指投資者當天買 入的證券不能在當天賣出，需待第二天進行自動交割過戶后方可賣出。（債券當天允許“T+0” 回轉(zhuǎn)交易。） 資金使用上，當天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當天提取， 必須到交收后才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。） 九、新股申購 目前在深圳證券交易所和上海證券交易所發(fā)行新股的方式主要有兩種：上網(wǎng)公開發(fā)行和向二 級市場投資者配售。 1、網(wǎng)上公開發(fā)行 ①投資者認購新股前應充分了解招股說明書和發(fā)行公告。 ②申購前須在資金賬戶中存入足額資金用以申購。每個證券賬戶申購下限是1000股，認購必 須是1000股或其整數(shù)倍。 ③每個賬戶只能申購一次，每1000股給一個配號。多次申購的只有第一次委托有效，其余委 托申購無效，無效申購不給配號。 ④委托合同號不是中簽配號，只是投資者在證券部下單委托的電腦序列號。投資者可在申購 日后的第三個工作日通過電話系統(tǒng)或自助系統(tǒng)查詢新股配號。申購日后的第四個工作日可根據(jù) 報紙公布的中簽號與自己的申購配號核對是否中簽。 ⑤申購新股不收取手續(xù)費。申購未中簽的資金在申購日后的第四個工作日自動返還到資金賬 戶上。 ⑥新股申購不能撤單。新股委托申購時間為上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下單委 托無效。 2、向二級市場投資者配售 ①、投資者必須在股票發(fā)行公告確定的登記日持有上市流通A股才有配售新股的權(quán)利； ②、持有深、滬兩市流通A股市值的投資者可分別用深圳、上海證券帳戶同時參加在上海證 券交易所發(fā)行的新股申購配售，同一新股申購配售，深、滬兩交易所分別使用各自的申購代碼； ③、每持有10000元上市流通A股市值可申購配售1000股，申購數(shù)量必須為1000股或其整數(shù)倍 ，市值不足10000元的，不計入可申購市值； ④、深市投資者同一證券帳戶在不同營業(yè)部托管的上市流通A股市值合并計算； ⑤、申購配售新股時，投資者按申購上限委托買入，每個證券帳戶只能申購一次，超額申購 和重復申購部分，均為無效申購，申購一經(jīng)確認，不得撤銷； ⑥、投資者在申購配售后的第一個工作日（T+1日)，以有效方式查詢配號，并于T+2日核對 中簽號碼，如中簽，須于T+3日14：00前存入足額中簽股款。 十、分紅派息及配股 1、分紅派息 分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息。現(xiàn)時深圳證券交易所和上海證券交易所上 市公司分紅派息的方式有送紅股、派現(xiàn)金息、轉(zhuǎn)增紅股。投資者應清楚了解上市公司在證監(jiān)會 指定報紙上刊登的分紅派息公告書。 投資者領取深滬上市公司紅股、股息無須到證券部辦理任何手續(xù)，只要股權(quán)登記日當日收市 時仍持有該種股票，都享有分紅派息的權(quán)利。送紅股、轉(zhuǎn)增紅股和現(xiàn)金派息都會自動轉(zhuǎn)入投資 者的證券賬戶。 所分紅股在紅股上市日到達投資者賬戶； 所派股息需上市公司劃款到賬后方可自動轉(zhuǎn)入投 資者資金賬戶內(nèi)。 2、配股繳款 投資者須清楚了解上市公司的配股說明書。投資者在配股股權(quán)登記日收市時持有該種股票， 則自動享有配股權(quán)利，無須辦理登記手續(xù)。但在配股繳款期間，投資者必須辦理繳款手續(xù)，否 則繳款期滿后配股權(quán)自動作廢。 投資者可通過電話、小鍵盤、熱自助、網(wǎng)上交易等系統(tǒng)進行認購，委托方式與委托買賣股票 相同，配股款從資金賬戶中扣除。 （A）深市配股操作方式：買入配股代碼080***（即將原股票代碼第二位數(shù)字改成“8”）； （B）滬市配股操作方式：賣出配股代碼700***（即將原股票代碼第一位數(shù)字改成“7”）。 配股認購委托下單后一定要查詢是否成交及資金是否扣除以確認繳款是否成功。配股股票須 在配股流通上市日方自動劃入證券賬戶。 3、除權(quán)除息 股權(quán)登記日是確定投資者享有某種股票分紅派息及配股權(quán)利的日期。 投資者在股權(quán)登記日后的第一天購入的股票不再享有此次分紅派息及配股的權(quán)利。但投資者 在股權(quán)登記日當天購入股票， 第二天拋出股票，仍然享有分紅派息及配股的權(quán)利。 在滬市行情顯示中，某股票在除權(quán)當天在證券名稱前記上“XR”表示該股除權(quán)；“XD”表示 除息；“DR”表示除權(quán)除息。 注意事項：深市配股繳款期間，配股權(quán)證不能轉(zhuǎn)托管。
　　證劵交易規(guī)則：為了維護證劵交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。　　1、中國的基本法制中缺少關于商事交易行為特殊性的一般規(guī)定，按照多數(shù)國家法律的規(guī)定，證券交易如同票據(jù)交易一樣，并不適用民事法律行為有效成立的一般規(guī)則，而應當適用反映商事交易迅捷與安全要求的無因性原則與抽象性原則。　　2、中國的基本法制中缺少關于商事交易行為特殊性的一般規(guī)定。實際上，大陸法各國關于證券交易各類制度受到其商法一般規(guī)則的約束，這就是在法定條款限制下的意思自治制度。　　3、在我國《證券法》第42條規(guī)定了證券交易雙邊市場原則后，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發(fā)展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具“滬深300統(tǒng)一指數(shù)”；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經(jīng)是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權(quán)交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態(tài)已經(jīng)成形，我國已經(jīng)開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰(zhàn)略改革之路。
交易規(guī)則上交所與深交所是有細微差別的,比如深交所交易日下午1:00~2:57為連續(xù)競價,最后3分鐘還是集合競價!還有哦.兩家交易所在晚上清算結(jié)束后(即晚上9點以后)是可以做隔夜委托的! 不過以上答案的提交者還是很專業(yè)的!
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