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1，證券公司自營業(yè)務的特點

自營業(yè)務是證券公司為盈利而自己買賣證券。具體表現(xiàn)在以下幾點：1、決策的自主性(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。2、交易的風險性由于自營業(yè)務是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業(yè)務的風險性。在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。3、收益的不穩(wěn)定性證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。更多關(guān)于證券公司自營業(yè)務的特點，進入：https://www.abcgonglue.com/ask/8679981615226055.html?zd查看更多內(nèi)容

證券公司自營業(yè)務的特點

2，證券公司開展自營業(yè)務要求

證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事證券自營業(yè)務，應當同時具備下列條件：（一）證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。（二）證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。（1）證券專營機構(gòu)（即依法設立并具有法人資格的證券公司）具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)（即依法設立并具有法人資格的信托投資公司）具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。證券營運資金，是指證券兼營機構(gòu)專門用于證券業(yè)務的具有高流動性的資金。（2）證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）?0％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準備金中國證監(jiān)會認定的其他長期性。（3）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，熟悉有關(guān)的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，同時還必須具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。（4）證券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，或在近二年內(nèi)未受到取消證券自營業(yè)務資格的處罰。法律依據(jù)：《證券法》第一百三十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，必須是自有資金和依法籌集的資金。禁止銀行資金違規(guī)流入股市。

證券公司開展自營業(yè)務要求

3，證券公司開展自營業(yè)務要求

證券公司開展自營業(yè)務要求

4，證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的不同

都是證券公司的業(yè)務，都是投資證券的。證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，其實是客戶自己投資。證券自營業(yè)務是證券公司自己投資證券的行為。證券作為表彰一定民事權(quán)利的書面憑證，它具有以下幾個基本特征:1.證券是財產(chǎn)性權(quán)利憑證。證券表彰的是具有財產(chǎn)價值的權(quán)利憑證。在現(xiàn)代社會，人們已經(jīng)不滿足于對財富形態(tài)的直接占有、使用、收益和處分，而是更重視對財富的終極支配和控制，證券這一新型財產(chǎn)形態(tài)應運而生。持有證券，意味著持有人對該證券所代表的財產(chǎn)擁有控制權(quán)，但該控制權(quán)不是直接控制權(quán)，而是間接控制權(quán)。例如，股東持有某公司的股票，則該股東依其所持股票數(shù)額占該公司發(fā)行的股票總額的比例而相應地享有對公司財產(chǎn)的控制權(quán)，但該股東不能主張對某一特定的公司財產(chǎn)直接享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，只能依比例享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。從這個意義上講，證券是借助于市場經(jīng)濟和社會信用的發(fā)達而進行資本聚集的產(chǎn)物，證券權(quán)利展現(xiàn)出財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。2.證券是流通性權(quán)利憑證。證券的活力就在于證券的流通性。傳統(tǒng)的民事權(quán)利始終面臨轉(zhuǎn)讓上的諸多障礙，就民事財產(chǎn)權(quán)利而言，由于并不涉及人格及身份，其轉(zhuǎn)讓在性質(zhì)上并無不可，但其轉(zhuǎn)讓是個復雜的民事行為。比如由于"債權(quán)相對性"的民事規(guī)則，債權(quán)作為財產(chǎn)的表現(xiàn)形式是可轉(zhuǎn)讓的，但債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)須通知債務人，這種涉及三方利益的轉(zhuǎn)讓行為受制于法律規(guī)范的調(diào)整，并不方便快捷。但一旦民事權(quán)利證券化，財產(chǎn)權(quán)利分成品質(zhì)相同的若干相等份額，造就出一種"規(guī)格一律的商品"，那么這種財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不再局限于轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間按照協(xié)議轉(zhuǎn)讓，而是在更廣的范圍內(nèi)，以更高的頻率進行轉(zhuǎn)讓，甚至通過公開市場進行交易，從而形成了高度發(fā)達的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓制度。證券可多次轉(zhuǎn)讓構(gòu)成了流通，通過變現(xiàn)為貨幣還可實現(xiàn)其規(guī)避風險的功能。證券的流通性是證券制度順利發(fā)展的基礎。

5，證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法

第一章　總則第一條　為規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。第二條　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，應當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責本辦法的監(jiān)督執(zhí)行?！　∽C券交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定和交易所的業(yè)務規(guī)則對作為其會員的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券自營業(yè)務活動進行監(jiān)管。第四條　本辦法所稱證券經(jīng)營機構(gòu)，是指依法設立并具有法人資格的證券公司和信托投資公司?！　”巨k法所稱證券專營機構(gòu)，指前款所稱證券公司；證券兼營機構(gòu)指前款所稱信托投資公司。第五條　本辦法所稱證券自營業(yè)務，是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為?！　∏翱钏Q上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：　　（一）人民幣普通股；　?。ǘ┗鹑?；　?。ㄈ┱J股權(quán)證；　　（四）國債；　?。ㄎ澹┕净蚱髽I(yè)債券；　　前款所稱人民幣普通股、基金券、認股權(quán)證以及證監(jiān)會認定的其他證券統(tǒng)稱為權(quán)益類證券。第二章　自營資格第六條　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，應當取得證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務資格并領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。　　未取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)不得從事證券自營業(yè)務。　　證券經(jīng)營機構(gòu)不得從事本辦法第五條所稱證券自營業(yè)務以外的證券自營業(yè)務。第七條　證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事證券自營業(yè)務，應當同時具備下列條件：　?。ㄒ唬┳C券專營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金?！　。ǘ┳C券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。　　本辦法所稱凈資本的計算公式為：　　凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準備金－證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)?！　”巨k法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構(gòu)專門用于證券業(yè)務的具有高流動性的資金?！　。ㄈ┤种陨系母呒壒芾砣藛T和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，在取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應當具備下列條件：　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)或三年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷；　　2、主要業(yè)務人員熟悉有關(guān)的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。　?。ㄋ模┳C券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消證券自營業(yè)務資格的處罰?！　。ㄎ澹┳C券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)已超過半年；證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理?！　。┰O有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施。　　（七）證監(jiān)會要求的其他條件。第八條　符合第七條所列各項條件的證券經(jīng)營機構(gòu)申請取得從事證券自營業(yè)務資格須向證監(jiān)會報送下列文件：　　（一）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表》；　?。ǘC構(gòu)批設機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證（副本）》；　　（三）工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》；　?。ㄋ模┯蓹C構(gòu)批設機關(guān)核準的公司章程；　?。ㄎ澹┳C券自營業(yè)務內(nèi)部管理制度情況說明；　　（六）由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明；　?。ㄆ撸┯删邆鋸氖伦C券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表；　　（八）法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等；　　（九）上一年度經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。正式開業(yè)未超過一年的證券經(jīng)營機構(gòu)，應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明；　?。ㄊ┳C監(jiān)會要求的其他文件。