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1，證券公司自營業務的特點

自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券。具體表現在以下幾點：1、決策的自主性(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。2、交易的風險性由于自營業務是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業務的風險性。在證券的自營買賣業務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由證券委托人決定，由此而產生的收益和損失也由委托人承擔。3、收益的不穩定性證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。更多關于證券公司自營業務的特點，進入：https://www.abcgonglue.com/ask/8679981615226055.html?zd查看更多內容

證券公司自營業務的特點

2，證券公司開展自營業務要求

證券經營機構申請從事證券自營業務，應當同時具備下列條件：（一）證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產，證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。（二）證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。（1）證券專營機構（即依法設立并具有法人資格的證券公司）具有不低于人民幣2000萬元的凈資產，證券兼營機構（即依法設立并具有法人資格的信托投資公司）具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。證券營運資金，是指證券兼營機構專門用于證券業務的具有高流動性的資金。（2）證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－（固定資產凈值＋長期投資）?0％－無形及遞延資產－提取的損失準備金中國證監會認定的其他長期性。（3）三分之二以上的高級管理人員和主要業務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，熟悉有關的業務規則及業務操作程序，近二年內沒有嚴重違法違規行為，同時還必須具有二年以上證券業務或三年以上金融業務的工作經歷。（4）證券經營機構在近一年內沒有嚴重違法違規行為，或在近二年內未受到取消證券自營業務資格的處罰。法律依據：《證券法》第一百三十三條規定，證券公司從事證券自營業務，必須是自有資金和依法籌集的資金。禁止銀行資金違規流入股市。

證券公司開展自營業務要求

3，證券公司開展自營業務要求

證券公司開展自營業務要求

4，證券自營業務與證券經紀業務的不同

都是證券公司的業務，都是投資證券的。證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務，其實是客戶自己投資。證券自營業務是證券公司自己投資證券的行為。證券作為表彰一定民事權利的書面憑證，它具有以下幾個基本特征:1.證券是財產性權利憑證。證券表彰的是具有財產價值的權利憑證。在現代社會，人們已經不滿足于對財富形態的直接占有、使用、收益和處分，而是更重視對財富的終極支配和控制，證券這一新型財產形態應運而生。持有證券，意味著持有人對該證券所代表的財產擁有控制權，但該控制權不是直接控制權，而是間接控制權。例如，股東持有某公司的股票，則該股東依其所持股票數額占該公司發行的股票總額的比例而相應地享有對公司財產的控制權，但該股東不能主張對某一特定的公司財產直接享有占有、使用、收益和處分的權利，只能依比例享有所有者的資產受益、重大決策和選擇管理者等權利。從這個意義上講，證券是借助于市場經濟和社會信用的發達而進行資本聚集的產物，證券權利展現出財產權的性質。2.證券是流通性權利憑證。證券的活力就在于證券的流通性。傳統的民事權利始終面臨轉讓上的諸多障礙，就民事財產權利而言，由于并不涉及人格及身份，其轉讓在性質上并無不可，但其轉讓是個復雜的民事行為。比如由于"債權相對性"的民事規則，債權作為財產的表現形式是可轉讓的，但債權人轉讓債權須通知債務人，這種涉及三方利益的轉讓行為受制于法律規范的調整，并不方便快捷。但一旦民事權利證券化，財產權利分成品質相同的若干相等份額，造就出一種"規格一律的商品"，那么這種財產轉讓不再局限于轉讓方和受讓方之間按照協議轉讓，而是在更廣的范圍內，以更高的頻率進行轉讓，甚至通過公開市場進行交易，從而形成了高度發達的財產轉讓制度。證券可多次轉讓構成了流通，通過變現為貨幣還可實現其規避風險的功能。證券的流通性是證券制度順利發展的基礎。

5，證券經營機構證券自營業務管理辦法

第一章　總則第一條　為規范證券經營機構證券自營業務行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據國家有關法律和法規制定本辦法。第二條　證券經營機構從事證券自營業務，應當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構的業務規則。第三條　中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責本辦法的監督執行。　　證券交易所應當按照國家有關規定和交易所的業務規則對作為其會員的證券經營機構的證券自營業務活動進行監管。第四條　本辦法所稱證券經營機構，是指依法設立并具有法人資格的證券公司和信托投資公司?！　”巨k法所稱證券專營機構，指前款所稱證券公司；證券兼營機構指前款所稱信托投資公司。第五條　本辦法所稱證券自營業務，是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為?！　∏翱钏Q上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：　?。ㄒ唬┤嗣駧牌胀ü?；　　（二）基金券；　?。ㄈ┱J股權證；　?。ㄋ模﹪鴤?；　?。ㄎ澹┕净蚱髽I債券；　　前款所稱人民幣普通股、基金券、認股權證以及證監會認定的其他證券統稱為權益類證券。第二章　自營資格第六條　證券經營機構從事證券自營業務，應當取得證監會認定的證券自營業務資格并領取證監會頒發的《經營證券自營業務資格證書》（以下簡稱“資格證書”）?！　∥慈〉米C券自營業務資格的證券經營機構不得從事證券自營業務?！　∽C券經營機構不得從事本辦法第五條所稱證券自營業務以外的證券自營業務。第七條　證券經營機構申請從事證券自營業務，應當同時具備下列條件：　　（一）證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產，證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金?！　。ǘ┳C券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金?！　”巨k法所稱凈資本的計算公式為：　　凈資本＝凈資產－（固定資產凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產－提取的損失準備金－證監會認定的其他長期性或高風險資產?！　”巨k法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構專門用于證券業務的具有高流動性的資金?！　。ㄈ┤种陨系母呒壒芾砣藛T和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》，在取得《證券業從業人員資格證書》前，應當具備下列條件：　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有嚴重違法違規行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業或三年以上金融業務的工作經歷；　　2、主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序，近二年內沒有嚴重違法違規行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業務或三年以上金融業務的工作經歷。　?。ㄋ模┳C券經營機構在近一年內沒有嚴重違法違規行為或在近二年內未受到本辦法規定的取消證券自營業務資格的處罰?！　。ㄎ澹┳C券經營機構成立并且正式開業已超過半年；證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理。　　（六）設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施。　?。ㄆ撸┳C監會要求的其他條件。第八條　符合第七條所列各項條件的證券經營機構申請取得從事證券自營業務資格須向證監會報送下列文件：　?。ㄒ唬┳C監會統一印制的《經營證券自營業務資格申請表》；　?。ǘC構批設機關頒發的《經營金融業務許可證（副本）》；　?。ㄈ┕ど绦姓芾聿块T頒發的《企業法人營業執照（副本）》；　?。ㄋ模┯蓹C構批設機關核準的公司章程；　　（五）證券自營業務內部管理制度情況說明；　?。┯删哂袕氖伦C券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明；　?。ㄆ撸┯删邆鋸氖伦C券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表；　?。ò耍┓ǘù砣?、主要負責人及主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》或簡歷、專業證書等；　　（九）上一年度經營證券業務情況說明。正式開業未超過一年的證券經營機構，應報送從開業時起到上一年度末的經營證券業務情況說明；　?。ㄊ┳C監會要求的其他文件。