投資基金法，證券法和證券投資基金法是什么關(guān)系

來源：整理時(shí)間：2022-10-15 02:44:03 編輯：上海本地生活手機(jī)版

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1，證券法和證券投資基金法是什么關(guān)系
2，中華人民共和國證券投資基金法2015修正
3，中華人民共和國證券投資基金法
4，中華人民共和國證券投資基金法2015修訂

1，證券法和證券投資基金法是什么關(guān)系

《證券法》和《證券投資基金法》是法律補(bǔ)充關(guān)系，即《證券投資基金法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。相關(guān)規(guī)定：中華人民共和國證券投資基金法為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展而制定的法律。而《中華人民共和國證券法》是在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。以上內(nèi)容參考：墊江縣人大——中華人民共和國證券投資基金法

證券法和證券投資基金法是什么關(guān)系

2，中華人民共和國證券投資基金法2015修正

第一章　總則第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。　　通過公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過非公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。第四條　從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。第五條　基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。　　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第六條　基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。第七條　非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。第八條　基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第九條　基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。　　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第十條　基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。第二章　基金管理人第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。　　公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。第十三條　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：　　（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；　　（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；　　（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；　　（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；　　（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；　　（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；　　（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。　　基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

中華人民共和國證券投資基金法2015修正

3，中華人民共和國證券投資基金法

第一章總則第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展，制定本法。第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第四條　從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。第五條　基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式。基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。　　采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。　　采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院另行規(guī)定。第六條　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第七條　基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。第八條　非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。第九條　基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第十條　基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理第二章基金管理人第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。　　擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第十三條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：　　（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；　　（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；　　（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；　　（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；　　（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；　　（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；　　（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。　　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第十五條　下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：　　（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；　　（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；　　（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?　　（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；　　（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

中華人民共和國證券投資基金法

4，中華人民共和國證券投資基金法2015修訂

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過　2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂　根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正）目錄第一章　總則第二章　基金管理人第三章　基金托管人第四章　基金的運(yùn)作方式和組織第五章　基金的公開募集第六章　公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回第七章　公開募集基金的投資與信息披露第八章　公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算第九章　公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使第十章　非公開募集基金第十一章　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)第十二章　基金行業(yè)協(xié)會(huì)第十三章　監(jiān)督管理第十四章　法律責(zé)任第十五章　附則第一章　總則第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。通過公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過非公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。第四條　從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。第五條　基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第六條　基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。第七條　非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。第八條　基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第九條　基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第十條　基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。第二章　基金管理人第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。第十三條　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第十五條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模唬ㄋ模┮蜻`法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。第十六條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。第十七條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第十八條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。第十九條　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（二）辦理基金備案手續(xù)；（三）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）編制中期和年度基金報(bào)告；（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第二十條　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。第二十一條　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作。公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵(lì)約束機(jī)制。公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。第二十二條　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。第二十三條　公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為：（一）虛假出資或者抽逃出資；（二）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)；（三）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。第二十四條　公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（三）限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（五）責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。公開募集基金的基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。第二十五條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。第二十六條　公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。第二十七條　在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。第二十八條　有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止：（一）被依法取消基金管理資格；（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（四）基金合同約定的其他情形。第二十九條　公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。第三十條　公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第三十一條　對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。第三章　基金托管人第三十二條　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第三十三條　擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（二）設(shè)有專門的基金托管部門；（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第三十四條　本法第十五條、第十七條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。第三十五條　基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。第三十六條　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（三）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（七）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（十一）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第三十七條　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十八條　本法第二十條、第二十二條的規(guī)定，適用于基金托管人。第三十九條　基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；（二）責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。第四十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：（一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；（二）違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第四十一條　有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（一）被依法取消基金托管資格；（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（四）基金合同約定的其他情形。第四十二條　基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。第四十三條　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第四章　基金的運(yùn)作方式和組織第四十四條　基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。第四十五條　基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。第四十六條　基金份額持有人享有下列權(quán)利：（一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（二）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（三）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（五）對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（六）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（七）基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。第四十七條　基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（一）決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（三）決定更換基金管理人、基金托管人；（四）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（五）基金合同約定的其他職權(quán)。第四十八條　按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（一）召集基金份額持有人大會(huì)；（二）提請更換基金管理人、基金托管人；（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；（四）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（五）基金合同約定的其他職權(quán)。前款規(guī)定的日常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。第四十九條　基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。第五章　基金的公開募集第五十條　公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。第五十一條　注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：（一）申請報(bào)告；（二）基金合同草案；（三）基金托管協(xié)議草案；（四）招募說明書草案；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。第五十二條　公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）募集基金的目的和基金名稱；（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；（三）基金的運(yùn)作方式；（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；（七）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；（十）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；