第一創(chuàng)業(yè)證券東莞，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

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1，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
2，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
3，飛單再現(xiàn) 第一創(chuàng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

1，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司前身佛山證券有限責(zé)任公司，是經(jīng)中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1992]608號(hào)文批準(zhǔn)，于1993年4月26日成立，1997年12月9日，在“銀證脫鉤”中，經(jīng)中國(guó)人民銀行非銀證[1997]160號(hào)文批準(zhǔn)，同意公司增資擴(kuò)股，并在原佛山證券公司基礎(chǔ)上改制為佛山證券有限責(zé)任公司，公司注冊(cè)資本金增至8000萬(wàn)元。2002年4月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]101號(hào)文批準(zhǔn)佛山證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股、更名、遷址方案。2002年7月26日，公司依法完成了增資擴(kuò)股的程序，注冊(cè)資本金由8000萬(wàn)元增加至7.47億元，注冊(cè)地遷至廣東省深圳市，更名為第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司。2008年8月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2008]1072號(hào)文批準(zhǔn)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股；2008年9月10日，公司注冊(cè)資本金由7.47億元增加至15.9億元。2011年8月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)證監(jiān)許可[2011]1230 號(hào)，核準(zhǔn)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司變更注冊(cè)資本，由15.9億元變更為19.7億元。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，深圳市工商局同意，公司由“第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司”改制并更名為“第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司”，于2012年3月22日取得更名后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

2，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

辦理第一創(chuàng)業(yè)網(wǎng)上銷(xiāo)戶流程需要經(jīng)過(guò)如下幾個(gè)步驟的手續(xù)：一、到你之前開(kāi)立股票賬戶的營(yíng)業(yè)部提出注銷(xiāo)股票賬戶的申請(qǐng)。二、按照券商營(yíng)業(yè)部的要求在券商營(yíng)業(yè)部給你的單子找該營(yíng)業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字。三、在券商營(yíng)業(yè)部各個(gè)崗位的相關(guān)負(fù)責(zé)人簽完字之后到柜臺(tái)憑你的身份證和股東賬戶卡辦理你的股票賬戶的銷(xiāo)戶手續(xù)。四、在辦理股票賬戶的銷(xiāo)戶手續(xù)之后的第二天或者這之后辦理你的證券資金賬戶的銷(xiāo)戶手續(xù)。【拓展資料】第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司前身佛山證券有限責(zé)任公司，是經(jīng)中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1992]608號(hào)文批準(zhǔn)，于1993年4月26日成立，1997年12月9日，在“銀證脫鉤”中，經(jīng)中國(guó)人民銀行非銀證[1997]160號(hào)文批準(zhǔn)，同意公司增資擴(kuò)股，并在原佛山證券公司基礎(chǔ)上改制為佛山證券有限責(zé)任公司，公司注冊(cè)資本金增至8000萬(wàn)元。2002年4月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]101號(hào)文批準(zhǔn)佛山證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股、更名、遷址方案。2002年7月26日，公司依法完成了增資擴(kuò)股的程序，注冊(cè)資本金由8000萬(wàn)元增加至7.47億元，注冊(cè)地遷至廣東省深圳市，更名為第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司。2008年8月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2008]1072號(hào)文批準(zhǔn)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股；2008年9月10日，公司注冊(cè)資本金由7.47億元增加至15.9億元。2011年8月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)證監(jiān)許可[2011]1230 號(hào)，核準(zhǔn)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司變更注冊(cè)資本，由15.9億元變更為19.7億元。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，深圳市工商局同意，公司由“第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司”改制并更名為“第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司”，于2012年3月22日取得更名后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

3，飛單再現(xiàn) 第一創(chuàng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

近日，又一券商營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員因“飛單”問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)名。此次被點(diǎn)名者為郭某，其在擔(dān)任第一創(chuàng)業(yè)（002797.SZ）廣州獵德大道營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，向客戶推銷(xiāo)非自己公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品。在某券商高管李鵬看來(lái)，敢于“飛單”者多為擁有一定工作經(jīng)驗(yàn)的老員工，其在“飛單”產(chǎn)品高額提成或人情關(guān)系的利誘下，做出違規(guī)行為。證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)“飛單” 郭某的監(jiān)管函由廣東證監(jiān)局開(kāi)出。在監(jiān)管函中，郭某被指“經(jīng)查，你在第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司廣州獵德大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，向客戶推薦非第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品”。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員信息顯示，早在2010年8月，郭某便加入第一創(chuàng)業(yè)該營(yíng)業(yè)部，且11年來(lái)一直在此任職。初始，郭某登記的執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，后于2016年8月變更為“證券經(jīng)紀(jì)人”。天眼查顯示，其所供職的第一創(chuàng)業(yè)廣州獵德大道營(yíng)業(yè)部成立于2010年，目前參保人數(shù)17名。按照要求，從業(yè)人員只能銷(xiāo)售本公司生產(chǎn)或本公司代銷(xiāo)的產(chǎn)品，像郭某一樣，私自銷(xiāo)售非自家公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品即為“飛單”。正如南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝所言，從業(yè)人員做“飛單”多數(shù)是個(gè)人行為，試圖獲得規(guī)則之外的獎(jiǎng)金或報(bào)酬，本質(zhì)是為利益所驅(qū)使，長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)損害金融機(jī)構(gòu)的利益。針對(duì)券商金融產(chǎn)品銷(xiāo)售，監(jiān)管部門(mén)亦出臺(tái)相關(guān)規(guī)范。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十條第五項(xiàng)指出：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第九項(xiàng)明確：證券經(jīng)紀(jì)人不得有損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。 “飛單”問(wèn)題接二連三營(yíng)業(yè)部“飛單”，是券商的頭疼事。下到普通員工，上到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，違規(guī)“飛單”屢禁不止。今年5月以來(lái)，除第一創(chuàng)業(yè)以外，至少有2家券商曾因“飛單”問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)過(guò)名。 7月27日，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司東莞常平振興三街證券營(yíng)業(yè)部前陳姓負(fù)責(zé)人被廣東證監(jiān)局點(diǎn)名，其不僅違規(guī)推薦非萬(wàn)聯(lián)證券代銷(xiāo)的私募基金產(chǎn)品，而且作出保本保收益的承諾。 5月8日，金元證券一經(jīng)紀(jì)人，因“向營(yíng)業(yè)部客戶推薦非金元證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，從事與所在營(yíng)業(yè)部或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)”，而被陜西證監(jiān)局出具警示函。李鵬認(rèn)為，即使是經(jīng)紀(jì)人違規(guī)“飛單”，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)亦存在知情可能性。“需分兩種情況看待。一是睜一只眼閉一只眼，視而不見(jiàn)；二是存在利益輸送關(guān)系，引導(dǎo)飛單。前者可能性相對(duì)較大，后者因風(fēng)險(xiǎn)高而可能性不大。” 談及“飛單”的危害，李鵬認(rèn)為，若“飛單”被發(fā)現(xiàn)是因合規(guī)檢查而非代銷(xiāo)產(chǎn)品出事，問(wèn)題相對(duì)較輕；但若產(chǎn)品本身出問(wèn)題，投資者起訴且持有充足證據(jù)，則可能涉及詐騙。他進(jìn)一步解釋道：“機(jī)構(gòu)本身即是產(chǎn)品信譽(yù)的背書(shū)，從業(yè)人員以所在券商為名銷(xiāo)售未經(jīng)券商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的產(chǎn)品，易使投資者在以券商為背書(shū)的前提下購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品。這是對(duì)投資者的誤導(dǎo)，極易造成客戶被誤導(dǎo)性投資，給其帶來(lái)?yè)p失。尤其對(duì)于頭部券商來(lái)說(shuō)，因其具有更高的機(jī)構(gòu)信譽(yù)，一旦飛單，致使客戶被誤導(dǎo)性投資的可能性更大。” 他提到，“飛單”損害的不只是投資者的利益，也是機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。一旦“飛單”產(chǎn)品出現(xiàn)問(wèn)題，投資者往往向券商討說(shuō)法，這可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)券商公信力的降低。券商如何防止從業(yè)人員“飛單”？李鵬認(rèn)為關(guān)鍵在于加強(qiáng)風(fēng)控管理，具體來(lái)說(shuō)可從三方面著手：第一，加強(qiáng)基層培訓(xùn)、法律合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)，切實(shí)提高員工合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德；第二，及時(shí)核查、到位核查，稽核部、合規(guī)風(fēng)控部等部門(mén)定級(jí)檢查，且要將該查之處一一核查而非流于形式；第三，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，嚴(yán)懲不貸。在田利輝看來(lái)，“飛單”問(wèn)題表面是從業(yè)人員個(gè)人行為，實(shí)質(zhì)是金融機(jī)構(gòu)的管理問(wèn)題。“要繼續(xù)推進(jìn)嚴(yán)監(jiān)管，要求關(guān)鍵少數(shù)切實(shí)擔(dān)責(zé)，提高金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理。” 而在“飛單”產(chǎn)品識(shí)別措施上，李鵬建議投資者在購(gòu)買(mǎi)前先行檢查是否有合作協(xié)議。他說(shuō)：“若為合規(guī)第三方代銷(xiāo)產(chǎn)品，券商會(huì)與第三方機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議。投資者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品前可要求工作人員出具合作協(xié)議，且該協(xié)議應(yīng)該蓋有券商公章而非個(gè)人印章。” 本報(bào)之前報(bào)道中還曾提到，若“產(chǎn)品并非在券商交易系統(tǒng)內(nèi)下單”“沒(méi)有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)”“承諾保本保收益”，具備其中一條，即有較大“飛單”可能。

飛單再現(xiàn) 第一創(chuàng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品